證監(jiān)會(huì)向國(guó)聯(lián)證券出具警示函

    昨日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)聯(lián)證券采取出具警示函措施，直指國(guó)聯(lián)證券與國(guó)金證券的合并重組事宜。

    經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司在籌劃重大資產(chǎn)重組過(guò)程中存在以下問題：一是未有效評(píng)估監(jiān)管政策，對(duì)重組備選方案準(zhǔn)備不足；二是未審慎評(píng)估對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

    上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（八）項(xiàng)等規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    國(guó)聯(lián)證券與國(guó)金證券合并一事曾引發(fā)廣泛關(guān)注。9月18日午后，國(guó)聯(lián)證券、國(guó)金證券股價(jià)迅速拉升并先后觸及漲停板，2家券商合并的傳聞也迅速傳開。9月20日雙方宣布合并，并于次日起停牌。彼時(shí)質(zhì)疑聲四起，認(rèn)為重組合并消息或提前泄露。10月12日晚間，國(guó)金證券、國(guó)聯(lián)證券發(fā)布公告，宣告終止籌劃重大資產(chǎn)重組，公司股票將于10月13日開市起復(fù)牌。

    9月25日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬稱，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)對(duì)2家公司的核查，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，要求公司自查、提交內(nèi)幕信息知情人名單。如核查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將依法及時(shí)查處，堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求。