中國證券業(yè)協(xié)會對11家網下投資者采取自律措施

    本報記者 吳曉璐

    7月16日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）表示，對11家網下投資者采取自律措施。

    發(fā)行定價市場化是注冊制改革的重要一環(huán)。中證協(xié)表示，為加強網下投資者自律管理，維護市場化發(fā)行定價秩序，協(xié)會建立并嚴格落實限制名單制度。注冊制改革以來，共將257個發(fā)生違規(guī)情形的配售對象列入限制名單，對凈化市場環(huán)境起到積極作用。

    針對注冊制改革深入推進過程中網下詢價出現的新情況，協(xié)會加強與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，加大對網下投資者報價行為的監(jiān)測和檢查力度。今年以來，協(xié)會與深圳證券交易所開展聯合自律檢查，并受理上海證券交易所移交的網下投資者違規(guī)案件材料。

    “上述檢查及案件處理中，發(fā)現相關網下投資者主要存在內控制度不完善、定價依據不充分、未嚴格履行定價決策程序等問題。”中證協(xié)表示，根據《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》《關于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票網下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》等有關規(guī)定，結合投資者違規(guī)情節(jié)嚴重程度，對11家存在違規(guī)情形的投資者采取相應自律措施，其中，對1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暫停網下投資者資格三個月，對1家私募基金管理人、1家合格境外機構投資者暫停網下投資者資格一個月，對7家私募基金管理人予以警示。

    中證協(xié)表示，后續(xù)將繼續(xù)堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，持續(xù)加強與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運用科技手段強化報價數據監(jiān)測分析，加大對網下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴處理違規(guī)行為。

（編輯 張偉）