充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色 證監(jiān)會(huì)就兩項(xiàng)相關(guān)文件公開征求意見

    本報(bào)記者 邢萌

    11月29日，證監(jiān)會(huì)分別就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）和《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《承諾金辦法》）向社會(huì)公開征求意見，意見反饋截止時(shí)間為2021年12月13日。

    證監(jiān)會(huì)表示，《規(guī)定》的起草堅(jiān)持以下原則：一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色，及時(shí)賠償投資者損失，增強(qiáng)投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進(jìn)。對(duì)于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上，認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格限定適用范圍，細(xì)化完善辦理程序，確保新制度平穩(wěn)落地實(shí)施。三是強(qiáng)化監(jiān)督制約。建立嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當(dāng)事人承諾辦理部門與調(diào)查、處罰、投保、派出機(jī)構(gòu)等各部門單位的職責(zé)分工，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突。

    《規(guī)定》共23條，在《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法（草案）》的基礎(chǔ)上，主要細(xì)化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：一是嚴(yán)格限定適用范圍；二是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制；三是明確承諾辦理部門與承諾金測(cè)算部門做好協(xié)調(diào)配合；四是規(guī)定投資者賠付機(jī)制安排；五是明確派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用；六是加強(qiáng)監(jiān)督制約，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)。

    對(duì)于《承諾金辦法》，證監(jiān)會(huì)表示，此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》，并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善，主要修改如下內(nèi)容：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將原“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的具體情況對(duì)承諾金的管理方式進(jìn)行了完善。三是加強(qiáng)投資者保護(hù)，鼓勵(lì)當(dāng)事人積極賠付投資者，為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。《承諾金辦法》的出臺(tái)，將為加強(qiáng)投資者保護(hù)、使受損投資者獲得利益賠付提供堅(jiān)實(shí)保障。有利于提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場(chǎng)秩序。

    下一步，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況，對(duì)《規(guī)定》和《承諾金辦法》作進(jìn)一步修改完善。