易會(huì)滿：正抓緊制定全市場(chǎng)注冊(cè)制改革方案

    證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿近日在接受新華社采訪時(shí)表示，明年證監(jiān)會(huì)工作將圍繞“穩(wěn)字當(dāng)頭”“改革攻堅(jiān)”兩個(gè)關(guān)鍵詞開展，正在抓緊制定全市場(chǎng)注冊(cè)制改革方案，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門綜合施策，多措并舉促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，堅(jiān)決防止大上大下、急上急下。

    易會(huì)滿指出，證監(jiān)會(huì)將把穩(wěn)增長(zhǎng)、防風(fēng)險(xiǎn)、促改革放到更加突出的位置，找準(zhǔn)定位，科學(xué)把握“穩(wěn)”與“進(jìn)”的關(guān)系。堅(jiān)持“穩(wěn)”字當(dāng)頭。一是突出市場(chǎng)“穩(wěn)”，這是保持市場(chǎng)功能正常發(fā)揮、穩(wěn)定市場(chǎng)信心的基礎(chǔ)。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門綜合施策，多措并舉促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，堅(jiān)決防止大上大下、急上急下。二是突出政策“穩(wěn)”，穩(wěn)慎評(píng)估資本市場(chǎng)重大政策措施出臺(tái)的條件和時(shí)機(jī)，主動(dòng)加強(qiáng)與市場(chǎng)的溝通，堅(jiān)持先立后破、穩(wěn)扎穩(wěn)打。三是突出預(yù)期“穩(wěn)”，積極強(qiáng)化與相關(guān)部門的政策協(xié)同和信息共享，多推出有利于穩(wěn)增長(zhǎng)、穩(wěn)預(yù)期的政策措施，慎重出臺(tái)有收縮效應(yīng)的政策，防止個(gè)體正確、合成謬誤。

    同時(shí)，堅(jiān)持穩(wěn)中求“進(jìn)”，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，完善多層次資本市場(chǎng)體系，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)健全市場(chǎng)化資源配置體制機(jī)制，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新活力。在開放上體現(xiàn)“進(jìn)”，穩(wěn)步推動(dòng)資本市場(chǎng)制度型雙向開放，強(qiáng)化境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通，加快境外上市備案制度改革，加強(qiáng)國(guó)際證券監(jiān)管合作，處理好開放與安全的關(guān)系，支持企業(yè)更好利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源發(fā)展。在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展上體現(xiàn)“進(jìn)”，繼續(xù)保持IPO、再融資常態(tài)化，堅(jiān)守科創(chuàng)板“硬科技”定位，建設(shè)好創(chuàng)業(yè)板，扎實(shí)辦好北京證券交易所，規(guī)范發(fā)展私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，引導(dǎo)資金加大對(duì)科技創(chuàng)新、制造業(yè)、中小企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域支持力度；發(fā)揮好資本市場(chǎng)并購(gòu)重組主渠道作用，推動(dòng)結(jié)構(gòu)變革；發(fā)揮好商品期貨市場(chǎng)功能，對(duì)沖大宗商品和能源價(jià)格劇烈波動(dòng)；抓實(shí)抓細(xì)資本市場(chǎng)支持振作工業(yè)經(jīng)濟(jì)18條舉措，強(qiáng)化直達(dá)力和精準(zhǔn)性。

    易會(huì)滿表示，目前正在抓緊制定全市場(chǎng)注冊(cè)制改革方案，扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)準(zhǔn)備工作，確保這項(xiàng)重大改革平穩(wěn)落地。要加快推進(jìn)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，壓實(shí)交易所主體責(zé)任。特別是在優(yōu)化審核注冊(cè)機(jī)制、科學(xué)把握各板塊定位、加強(qiáng)對(duì)資本的規(guī)范引導(dǎo)、強(qiáng)化注冊(cè)制下廉政風(fēng)險(xiǎn)防范等重大問題，并為全面實(shí)行注冊(cè)制創(chuàng)造有利的環(huán)境和條件，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)下足“繡花”功夫，扎實(shí)做好各項(xiàng)規(guī)則、業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備，強(qiáng)化改革的風(fēng)險(xiǎn)控制和質(zhì)量控制，努力做到善作善成。證監(jiān)會(huì)將以此為契機(jī)，統(tǒng)籌推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量、健全退市機(jī)制、多層次市場(chǎng)建設(shè)、中介和投資端改革、健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制和投資者保護(hù)體系等重點(diǎn)改革，推進(jìn)關(guān)鍵制度創(chuàng)新，探索一條中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)發(fā)展道路。

    針對(duì)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議中提到的“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管”，易會(huì)滿表示，證監(jiān)會(huì)將與相關(guān)方面共同建立健全有效控制資本消極作用的制度機(jī)制，為資本設(shè)置“紅綠燈”，形成行業(yè)監(jiān)管與證券監(jiān)管的強(qiáng)大合力。同時(shí)，將堅(jiān)持對(duì)特定敏感領(lǐng)域融資并購(gòu)活動(dòng)從嚴(yán)監(jiān)管，促進(jìn)資本規(guī)范健康發(fā)展。

    在防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)方面，易會(huì)滿表示，當(dāng)前金融風(fēng)險(xiǎn)仍處于易發(fā)、多發(fā)和高發(fā)階段，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持底線思維，堅(jiān)持分類施策、精準(zhǔn)拆彈，見微知著、抓早抓小，堅(jiān)決守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

    第一，努力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。這些年的實(shí)踐充分證明，市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行是“改”出來(lái)的，不是“守”出來(lái)的。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)宏觀研判，持續(xù)健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警、處置、問責(zé)機(jī)制，完善應(yīng)對(duì)工具箱，提升做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主動(dòng)性預(yù)見性。同時(shí)，堅(jiān)持通過深化改革激發(fā)市場(chǎng)活力與韌性，引導(dǎo)和穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，不斷夯實(shí)市場(chǎng)的內(nèi)生穩(wěn)定機(jī)制。

    第二，穩(wěn)妥推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)化解。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)配合相關(guān)方面抓好重點(diǎn)個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)處置，盡可能消除外溢影響；進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，完善市場(chǎng)化法治化債券違約處置機(jī)制。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將緊盯新的風(fēng)險(xiǎn)苗頭和金融亂象的新表現(xiàn)，加強(qiáng)與相關(guān)部門、地方政府的協(xié)作，對(duì)“偽私募”“偽金交所”、多種偽財(cái)富管理等開展專項(xiàng)整治，消除監(jiān)管真空。

    第三，抓緊推動(dòng)制度完善和監(jiān)管能力提升。實(shí)踐證明，監(jiān)管能力和制度缺陷是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)方面繼續(xù)推動(dòng)完善金融法治，包括推動(dòng)制定期貨和衍生品法、私募基金條例、上市公司監(jiān)管條例等基礎(chǔ)法律法規(guī)，填補(bǔ)監(jiān)管空白。適應(yīng)金融業(yè)態(tài)綜合化、平臺(tái)化、集團(tuán)化、線上線下一體化等新變化，加強(qiáng)制度建設(shè)，消除監(jiān)管真空，發(fā)揮監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。同時(shí)，著力提升監(jiān)管的數(shù)字化智能化水平，提高監(jiān)管干部綜合素質(zhì)和專業(yè)能力。