2021年北交所、新三板 券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐

    1月28日，北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

    2021年度，101家證券公司（112家證券公司中，11家證券公司子公司納入其母公司合并評(píng)價(jià)）由高到低分別被評(píng)為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬(wàn)宏源、財(cái)通證券、東北證券、國(guó)泰君安等20家證券公司，二檔為銀河證券、紅塔證券、華創(chuàng)證券等41家證券公司，三檔為金元證券、中銀證券等20家證券公司，四檔為長(zhǎng)城國(guó)瑞、中郵證券等20家證券公司。

    本次評(píng)價(jià)結(jié)果較為全面客觀地反映了證券公司整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    一是體現(xiàn)了證券公司的專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。2021年度，證券公司持續(xù)加大北交所、新三板市場(chǎng)業(yè)務(wù)投入，專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力整體有所提升。其中，獲評(píng)一檔的證券公司專(zhuān)業(yè)質(zhì)量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

    二是反映了證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)。證券公司的合規(guī)執(zhí)業(yè)情況，也是本次評(píng)價(jià)內(nèi)容的重要組成部分。合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括證券公司在開(kāi)展北交所、新三板業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的負(fù)面行為、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰等情況，在本次執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)中均有所體現(xiàn)，持續(xù)壓實(shí)了中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

    三是呈現(xiàn)出特色券商發(fā)展趨勢(shì)。2021年度執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)獲評(píng)一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致，排名前二十的證券公司基本穩(wěn)定，16家證券公司連續(xù)兩年分檔結(jié)果為一檔，特色券商隊(duì)伍初步成形。其中，申萬(wàn)宏源、東吳證券、中信建投等證券公司逐步構(gòu)建起全鏈條業(yè)務(wù)服務(wù)體系，在各單項(xiàng)業(yè)務(wù)中名列前茅。

    下一階段，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)、持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。