陜西證監(jiān)局強化監(jiān)管執(zhí)法 助力規(guī)范資本市場秩序

    堅持“零容忍”方針、保持從嚴監(jiān)管態(tài)勢的陜西證監(jiān)局2021年監(jiān)管執(zhí)法工作成效顯著。該局近日發(fā)布的信息顯示，2021年對上市掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經營機構等市場參與主體的違法違規(guī)行為，共采取42件行政監(jiān)管措施，開展9起案件調查工作，其中5起完成處罰，罰沒款合計916.41萬元，并將1起案件移送公安，對違法違規(guī)行為形成有力震懾，凈化了轄區(qū)資本市場生態(tài)，監(jiān)管執(zhí)法工作取得良好效果。

    在依法查處發(fā)行人違法違規(guī)行為方面，陜西證監(jiān)局以定期報告和臨時報告為抓手，對上市掛牌公司未及時披露年報、虛構收入成本、未按規(guī)定披露資金占用、違規(guī)擔保等重大事項及時出手，追究公司責任的同時，對大股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關鍵少數”同步追責，對9家公司及20名責任人依法采取監(jiān)管措施，壓實信息披露責任。

    同時，監(jiān)管執(zhí)法工作加強了對大股東及一致行動人、董監(jiān)高及近親屬超比例增減持未披露、短線交易等違規(guī)行為的監(jiān)測工作，對4名責任人采取監(jiān)管措施，堅持從嚴查處與督促整改相結合，進一步推動健全內控機制。

    整治市場機構違規(guī)亂象也是2021年陜西證監(jiān)局監(jiān)管工作重點。陜西證監(jiān)局堅持強監(jiān)管，嚴執(zhí)法，針對證券基金期貨經營機構、私募基金管理人、基金銷售機構及其從業(yè)人員貫徹“雙罰”原則，對8家機構及8名責任人依法采取13件監(jiān)管措施，通過出具警示函、責令改正等措施督促整改，提升規(guī)范運作水平。

    除采取常規(guī)措施外，陜西證監(jiān)局還針對嚴重違規(guī)行為果斷出手。以某營業(yè)部組織客戶出借賬戶謀取不法利益的行為為例，陜西證監(jiān)局暫停其新開證券賬戶業(yè)務3個月，并將主要責任人認定為不適當人選。通過加大監(jiān)管力度，努力營造風清氣正、合規(guī)誠信的行業(yè)文化。

    在打擊內幕交易方面，陜西證監(jiān)局2021年依法查處兩起內幕交易案件，相關人員利用與內幕信息知情人的特殊關系，在敏感期內實施內幕交易牟取不法利益，嚴重擾亂市場公平交易秩序。對此，陜西證監(jiān)局及時介入調查，鎖定違法事實，對相關內幕交易行為沒收違法所得，罰沒款合計9.42萬元，切實維護了公平公正的交易秩序。

    陜西證監(jiān)局相關人士告訴記者，下一步，該局將認真貫徹“零容忍”方針，不斷提升執(zhí)法能力和水平，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，依法從嚴查處財務造假、內幕交易、操縱市場等各類侵害投資者利益的違法違規(guī)行為，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航，促進資本市場服務實體經濟功能更好發(fā)揮。