簽字保代被監(jiān)管 兩創(chuàng)業(yè)板擬IPO公司中止審核

    證券時報記者 康殷

    因中介機構被證監(jiān)會立案調(diào)查，今年1月26日起，一度多達60多家IPO企業(yè)中止審核。近日，又有兩家創(chuàng)業(yè)板擬IPO公司，因為中介機構出事而“踩雷”中止。

    兩公司中止審核

    3月10日，深交所官網(wǎng)顯示，湖南崇德科技股份有限公司（簡稱“崇德科技”）、鄭州眾智科技股份有限公司（簡稱“眾智科技”）創(chuàng)業(yè)板IPO雙雙中止審核，原因均為簽字保代被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施。

    崇德科技主營業(yè)務是動壓油膜滑動軸承的研發(fā)、設計、生產(chǎn)及銷售，滾動軸承及相關產(chǎn)品等的銷售。2018年到2021年1到6月，崇德科技實現(xiàn)營收2.35億元、2.58億元、3.23億元和2.04億元，凈利潤分別為3032.15萬元、3333.43萬元、4607.74萬元和2976.06萬元。2021年12月，崇德科技創(chuàng)業(yè)板IPO獲得受理，2022年1月進入已問詢階段。海通證券為其保薦機構，崇德科技IPO擬募資5.3億元，分別投入到年產(chǎn)3萬套高精滑動軸承高效生產(chǎn)線建設、高速永磁電機及發(fā)電機產(chǎn)業(yè)崇德科技化、研發(fā)中心建設和補充流動資金。

    另一家中止審核的公司眾智科技持續(xù)專注于發(fā)動機、發(fā)電機和雙電源智能控制系統(tǒng)及相關產(chǎn)品的設計、研發(fā)、制造、銷售和服務，是一家科技型現(xiàn)代化企業(yè)。2018年到2021年1到6月，眾智科技實現(xiàn)營業(yè)收入1.21億元、1.39億元、1.76億元和8807.72萬元；同期凈利潤分別為3684.77萬元、4983.27萬元、6050.56萬元和2891.77萬元。眾智科技創(chuàng)業(yè)板IPO在2021年6月獲得受理，2021年7進入已問詢階段。民生證券為其保薦機構，擬募資6.7億元。

    3月10日，崇德科技和眾智科技創(chuàng)業(yè)板IPO雙雙中止審核。中止原因均為“因發(fā)行人的簽字保薦代表人被中國證監(jiān)會依法采取暫不受理與行政許可有關文件的監(jiān)管措施尚未解除”。

    陸續(xù)恢復上市進程

    事實上，投行機構和保代被監(jiān)管處罰并不罕見。

    去年12月29日，證監(jiān)會就披露了9張與投行業(yè)務相關的罰單，3家券商、16名保薦代表人被采取行政監(jiān)管措施。罰單顯示，因在相關保薦項目中未勤勉盡責，中金公司、萬聯(lián)證券、國金證券3家券商，以及來自國金、中信建投等的16名保代或相關責任人，被采取出具警示函或監(jiān)管談話的措施，事發(fā)日興生物、綠巨人等IPO項目。

    最新一張罰單就在今年2月。2月18日，證監(jiān)會公告，因在招股書中犯下原則性錯誤，對浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡稱“鑫甬生物”）、保薦機構中天國富證券及兩名簽字保代出具警示函。鑫甬生物2020年7月遞交IPO申請并獲深交所受理，2021年8月過會，但最終在2021年底倒在注冊階段。

    因為中介機構或者保代被查而中止IPO的公司，只要通過復核或者更換保代后，將可恢復審核。因中介機構被證監(jiān)會立案調(diào)查，今年1月26日起一度多達60多家IPO企業(yè)中止審核。從交易所披露的中止原因看到，上述公司分別“踩雷”北京市金杜律師事務所（簡稱“金杜律師事務所”）、信永中和會計師事務所（簡稱“信永中和”）、中德證券有限責任公司（簡稱“中德證券”）等三家中介機構。事隔不久，多數(shù)中止審核的公司已經(jīng)陸續(xù)恢復IPO進程。因為中介結(jié)構被查而中止IPO的北京通美2月8日重新恢復科創(chuàng)板IPO；一度中止審核的云洲智能也在2月9日恢復上市進程。

    但不可否認的是，全面注冊制時代如箭在弦，證監(jiān)會對于投行業(yè)務監(jiān)管日益嚴格。