2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例公布

    證監(jiān)會(huì)4月1日公布2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例。這些案例包括信息披露違法違規(guī)案，中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案，操縱股票價(jià)格案，內(nèi)幕交易案，拒絕、阻礙調(diào)查案等多種類型。案件涉及主體既有上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，也有中介機(jī)構(gòu)等。

    中國證券報(bào)記者注意到，宜華生活、廣州浪奇信息披露違法違規(guī)案，華晨集團(tuán)、永煤控股債券信息披露違法違規(guī)案，時(shí)任中恒電氣董事長對抗證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員調(diào)查案等在列。

    業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，突出重大案件，切實(shí)加大違法成本，有效提升了執(zhí)法威懾力，為資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。對于“零容忍”，不僅說到做到，而且從嚴(yán)從重。

    嚴(yán)打信披違法行為

    嚴(yán)厲打擊資本市場信息披露違法行為始終是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作的總基調(diào)。在此次公布的案例中，信息披露違法違規(guī)案數(shù)量最多，其中包括宜華生活信息披露違法違規(guī)案、廣州浪奇信息披露違法違規(guī)案、龍力生物信息披露違法違規(guī)案等一批市場關(guān)注度頗高的案件。

    證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管部門將持續(xù)嚴(yán)厲打擊資本市場財(cái)務(wù)造假等信披違法行為，依法嚴(yán)肅追究大股東、實(shí)際控制人和上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的違法責(zé)任。

    華晨集團(tuán)、永煤控股、勝通集團(tuán)債券信息披露違法違規(guī)案等成為“典型”。證監(jiān)會(huì)指出，債券發(fā)行人通過編造虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)騙取債券發(fā)行資格，嚴(yán)重破壞債券市場信用基礎(chǔ)，必須嚴(yán)肅查處。債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露重要信息，不得掩飾實(shí)際償債能力，損害債券持有人利益。