“有史以來最復(fù)雜的證券欺詐計劃！”非法獲利1.94億美元 跨境作案！這一團伙被SEC起訴

    當(dāng)?shù)貢r間4月18日（周一），美國證券交易委員會（SEC）發(fā)表聲明稱，已指控16名被告參與一個持續(xù)多年的垃圾股（pennystock）“拉高出貨”騙局，該團伙跨境作案，累計獲取了超過1.94億美元的非法收入。

    SEC執(zhí)法部門主管古比爾·S·格魯瓦爾（GurbirS.Grewal）表示，這些被告策劃了SEC有史以來遇到的最復(fù)雜的證券欺詐計劃。

    跨境作案非法獲利超1.94億美元

    SEC當(dāng)?shù)貢r間18日發(fā)布聲明宣布起訴16名被告，理由是16名被告參與一個持續(xù)多年的垃圾股（pennystock）“拉高出貨”騙局，并非法獲利1.94億美元。

    據(jù)SEC聲明，其此次公布的16名被告分布在巴哈馬、英屬維爾京群島、保加利亞、加拿大、開曼群島、摩納哥、西班牙、土耳其和英國，因而，20多個國家的證券監(jiān)管機構(gòu)和其他執(zhí)法機構(gòu)均參與了此次調(diào)查。SEC還稱，這項指控在一定程度上與美國紐約南區(qū)檢察官辦公室宣布的類似刑事行動有關(guān)。

    SEC宣布，對所有被告的非法所得加上利息進行清算，并對其進行民事處罰；針對15名被告中的11人，SEC正在尋求行為禁令；針對15名被告中8人，SEC正尋求禁止擔(dān)任公司高管和董事的禁令。

    被告是如何進行證券詐騙的？

    SEC在聲明中揭露，幾名被告以不同的身份，通過難以披露的離岸代理公司積累了垃圾股的股份。一旦一些被告積累了大量股份，另一些人就秘密資助宣傳活動，向美國和其他地方毫不知情的投資者推銷這些股票。宣傳活動刺激這些股票的價格上漲和需求增強時，一些被告就會通過亞洲、歐洲和加勒比地區(qū)的交易平臺出售這些股票，賺取巨額利潤。

    SEC執(zhí)法部門主管古比爾·S·格魯瓦爾（GurbirS.Grewal）表示，一些被告經(jīng)常使用加密文本和電話應(yīng)用程序來逃避監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)測。

    國內(nèi)加大對金融詐騙打擊力度

    事實上，國內(nèi)也在持續(xù)加大對金融詐騙的打擊力度。

    國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室官方微信號“網(wǎng)信中國”4月14日曝光一批電信網(wǎng)絡(luò)詐騙典型案例，其中仿冒金融平臺APP進行詐騙案例的就占了一半。在通報的案例中，有投資者因下仿冒券商APP被騙50萬元。

    記者在此前調(diào)研中了解到，網(wǎng)絡(luò)騙局花樣繁多，以券商名義行金融詐騙的方式當(dāng)然也不止假冒APP這一種。國泰君安此前就表示，有不法分子假冒國泰君安證券研究所分析師韓其成，以高收益和高額獎金為誘餌，利用QQ群及微信等渠道，籌備發(fā)行公益基金信托非法產(chǎn)品等詐騙活動。

    網(wǎng)信辦數(shù)據(jù)顯示，目前國家涉詐黑樣本庫已涵蓋并處置涉詐網(wǎng)址318.7萬個、APP46.9萬個、跨境電話39.7萬個，互聯(lián)網(wǎng)預(yù)警勸阻平臺預(yù)警超6億人次。

    國家網(wǎng)信辦有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，利用APP進行詐騙已成為電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案件的主要犯罪手段之一，約占整體案發(fā)量的六成。其中，網(wǎng)絡(luò)兼職刷單、快速貸款等詐騙APP較多，特別是有一些仿冒各大銀行和金融平臺的APP具有較大迷惑性和欺騙性，廣大人民群眾需提高防范意識。