中證協(xié)發(fā)布證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則 督促保薦機構(gòu)歸位盡責(zé)

    中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》（下稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》）?！侗Ｋ]業(yè)務(wù)規(guī)則》以督促保薦機構(gòu)歸位盡責(zé)、發(fā)揮資本市場“看門人”作用為導(dǎo)向，進一步明確保薦機構(gòu)的基本職責(zé)和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并于發(fā)布之日實施。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》主要包括健全保薦機構(gòu)專業(yè)責(zé)任要求，細化規(guī)定廉潔從業(yè)自律管理要求，加強持續(xù)督導(dǎo)的工作要求，明確內(nèi)部制衡、問責(zé)等規(guī)定，構(gòu)建投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聲譽約束機制等五方面內(nèi)容。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》明確，保薦機構(gòu)履行審慎核查義務(wù)，對其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見保持合理信賴和職業(yè)懷疑，應(yīng)根據(jù)發(fā)行人所處行業(yè)及發(fā)行人自身特點等情況，遵照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等規(guī)定，采取必要核查手段進行印證，綜合判斷證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見內(nèi)容是否存在重大異常，并列舉了“重大異常”的一般情形。

    同時，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》從內(nèi)部控制、組織架構(gòu)、人員管理、文化建設(shè)、禁止性行為等方面全面系統(tǒng)規(guī)定保薦機構(gòu)廉潔從業(yè)相關(guān)要求，予以專章規(guī)定，進一步壓實保薦機構(gòu)主體責(zé)任。

    《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》還對保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期業(yè)務(wù)提出勤勉盡責(zé)要求，細化保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任、人員配置、內(nèi)部控制、履職方式等規(guī)定，并要求保薦機構(gòu)報送持續(xù)督導(dǎo)階段費用情況。

    根據(jù)《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，保薦機構(gòu)應(yīng)建立并完善內(nèi)控部門對保薦業(yè)務(wù)部門的制衡機制，同時建立并完善內(nèi)部問責(zé)機制，強化保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、質(zhì)控、內(nèi)核等保薦業(yè)務(wù)全鏈條人員的責(zé)任意識。

    此外，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》明確了做好與投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價機制、執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制、工作底稿電子化報送機制的銜接要求，推動形成專業(yè)為本、質(zhì)量致勝、責(zé)任至重、聲譽至上的執(zhí)業(yè)生態(tài)。