證監(jiān)會稽查局副局長劉永強(qiáng)：上半年證監(jiān)會稽查系統(tǒng)辦理案件400余件 證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制

    本報記者 吳曉璐

    9月9日，最高檢聯(lián)合最高法、公安部、中國證監(jiān)會召開“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪為資本市場營造良好法治環(huán)境”新聞發(fā)布會。

    中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局副局長劉永強(qiáng)在新聞發(fā)布會上表示，今年上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)深入貫徹中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”工作方針，突出執(zhí)法重點，提升執(zhí)法效能，辦理案件400余件，證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制，行政執(zhí)法刑事司法聯(lián)合懲戒合力效果持續(xù)強(qiáng)化，進(jìn)一步推動塑造崇法守信的資本市場生態(tài)。

    一是強(qiáng)化大要案件懲治，提升“零容忍”執(zhí)法威懾。聚焦重點領(lǐng)域，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規(guī)占用擔(dān)保等嚴(yán)重影響上市公司質(zhì)量違法行為。堅持一案多查，嚴(yán)肅追究多家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)法律責(zé)任，進(jìn)一步壓實“看門人”職責(zé)。堅持全鏈條追責(zé)，堅決查辦上市公司內(nèi)部人與操縱團(tuán)伙串通、以偽市值管理形式惡意炒作違法行為，持續(xù)加大對并購重組重點環(huán)節(jié)和上市公司、重組方高管等重要主體內(nèi)幕交易違法犯罪行為查處力度。

    二是強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，提升稽查執(zhí)法能力和水平。優(yōu)化線索發(fā)現(xiàn)分析處理機(jī)制，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管與異常交易監(jiān)控協(xié)調(diào)聯(lián)動。加強(qiáng)案件調(diào)查工作組織管理，集中力量快速突破重大案件，及時回應(yīng)市場關(guān)切，為案件移送公安司法機(jī)關(guān)追究刑事法律責(zé)任奠定堅實基礎(chǔ)。加快推進(jìn)執(zhí)法科技化建設(shè)，積極克服疫情對稽查辦案的不利影響，強(qiáng)化非現(xiàn)場研判能力。

    三是強(qiáng)化工作協(xié)同，推動筑牢證券犯罪打擊合力。充分發(fā)揮最高檢、公安部駐會辦公體制優(yōu)勢，持續(xù)深化證券監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)工作協(xié)同，加強(qiáng)行政刑事執(zhí)法司法高效銜接，推動提升刑事案件落地率。

    今年上半年，證監(jiān)會依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢。積極推動出臺證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，加快修訂行政執(zhí)法刑事司法協(xié)作文件，加大聯(lián)合專項執(zhí)法行動案件督辦力度，大力支持公檢法辦案、審判基地專業(yè)化建設(shè)。強(qiáng)化債券市場統(tǒng)一執(zhí)法，加強(qiáng)與人民銀行、發(fā)展改革委等部門研判會商，加大債券市場執(zhí)法力度，維護(hù)市場良好生態(tài)和信用環(huán)境。嚴(yán)格落實資本市場重大違法案件內(nèi)部通報制度，促進(jìn)跨部門信息互通和執(zhí)法協(xié)作。

（編輯 田冬）