證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前：金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機制逐步成型

    本報記者 吳曉璐

    “資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作從北京向上海等地鋪開，行業(yè)的參與積極性高，金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機制逐步成型。”11月2日，在“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇上，證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前表示。

    據(jù)姚前介紹，為了深入貫徹落實黨的二十大精神，《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》落地見效，促進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會科技監(jiān)管局于2022年11月在全行業(yè)開展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型宣傳月”活動，通過搭建交流平臺，促進(jìn)經(jīng)驗分享，共同營造行業(yè)金融科技創(chuàng)新氛圍。由上海證券交易所承辦的“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇是整個宣傳月活動的第一場活動。

    各項工作有序展開

    “核心機構(gòu)是行業(yè)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營單位，是行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的排頭兵和奠基者。”姚前提出，要準(zhǔn)確把握行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要意義。黨的二十大報告明確指出，“必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。”今年1月份，國務(wù)院印發(fā)《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》明確提出，數(shù)字經(jīng)濟(jì)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)。大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

    姚前表示，在證監(jiān)會黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，行業(yè)科技監(jiān)管條線各部門、各單位始終堅持“四個敬畏、一個合力”，緊扣強化監(jiān)管科技運用和穩(wěn)妥發(fā)展金融科技兩條主線，各項工作有序展開，向“數(shù)字讓監(jiān)管更加智慧”的愿景邁出堅實的步伐。

    一是行業(yè)“十四五”科技發(fā)展規(guī)劃描繪未來藍(lán)圖。去年，證監(jiān)會制定了《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，闡明了“十四五”期間行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型及科技監(jiān)管的工作目標(biāo)與重點方向，主動適應(yīng)新發(fā)展格局下資本市場改革與發(fā)展需求，充分發(fā)揮信息技術(shù)對行業(yè)發(fā)展的支撐、創(chuàng)新和引領(lǐng)作用。

    二是自主可控和網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險防范能力不斷加強。行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全檢查、聯(lián)合應(yīng)急演練等工作常態(tài)化開展，二十大等重大保障平穩(wěn)完成，整體的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力有效提升。同時，各行業(yè)機構(gòu)認(rèn)真落實國家重大戰(zhàn)略部署，大力推動信創(chuàng)、關(guān)機保護(hù)等重點專項工作，為確保市場穩(wěn)定運行打下良好基礎(chǔ)。

    三是行業(yè)科技監(jiān)管基礎(chǔ)性工作有序展開。區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)用試點不斷豐富，云、網(wǎng)、庫、鏈等行業(yè)金融基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)一步完善，持續(xù)為監(jiān)管和市場提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。同時，資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作從北京向上海等地鋪開，行業(yè)的參與積極性高，金融科技監(jiān)管創(chuàng)新機制逐步成型。

    行業(yè)機構(gòu)助力科技發(fā)展成效顯著

    據(jù)姚前介紹，行業(yè)機構(gòu)助力科技發(fā)展成效顯著。一是作為資本市場深化改革的“排頭兵”和行業(yè)科技創(chuàng)新的“先行者”，交易所、登記公司等核心機構(gòu)在科技監(jiān)管與數(shù)字化發(fā)展等方面積極作為，認(rèn)真做好行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運營。在支持穩(wěn)步推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革、推出科創(chuàng)板、改革創(chuàng)業(yè)板、設(shè)立北京證券交易所等方面，科學(xué)規(guī)劃，建設(shè)核心交易結(jié)算系統(tǒng)，組織全市場機構(gòu)進(jìn)行升級改造，有力保障了資本市場重大業(yè)務(wù)改革發(fā)展。同時，持續(xù)依托公共平臺基礎(chǔ)設(shè)施，積極向市場輸出技術(shù)能力與服務(wù)，助力市場機構(gòu)數(shù)字化發(fā)展。

    二是證券公司、期貨公司和基金管理公司等市場主體積極擁抱數(shù)字化轉(zhuǎn)型浪潮，持續(xù)加大科技經(jīng)費和人員投入，制定數(shù)字化戰(zhàn)略。以金融科技為抓手，全面配套數(shù)字化治理和管理，驅(qū)動業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、財富管理、風(fēng)險管理、合規(guī)管理等領(lǐng)域加大先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新，努力提升企業(yè)運營和用戶服務(wù)的智能化水平。

    三是行業(yè)科技生態(tài)進(jìn)一步優(yōu)化。以證券信息技術(shù)研究發(fā)展中心、行業(yè)信創(chuàng)基地、證標(biāo)委等平臺為代表的一批中堅力量，充分發(fā)揮行業(yè)組織動員作用，組織核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)和科研院所等智庫開展了多樣化的前沿技術(shù)研究與交流培訓(xùn)活動，有力促進(jìn)了行業(yè)技術(shù)生態(tài)建設(shè)和成果共享。

    “黨的二十大報告為我們指明了前進(jìn)的目標(biāo)與方向。”姚前表示，希望行業(yè)廣大科技工作者以本次宣傳月為契機，加強思想互動，凝聚更多共識，深刻理解和掌握行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的理念、內(nèi)涵、路徑和方法，通過科技進(jìn)步助力我國資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 張偉 白寶玉）