證監(jiān)會(huì)“三定”方案發(fā)布！

    本報(bào)記者 吳曉璐

    11月10日，中國(guó)機(jī)構(gòu)編制網(wǎng)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》（簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）?！兑?guī)定》確定的主要職責(zé)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制等，是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限、人員配備和工作運(yùn)行的基本依據(jù)，簡(jiǎn)稱(chēng)“三定”方案。

    《規(guī)定》明確了證監(jiān)會(huì)16項(xiàng)主要職責(zé)，內(nèi)設(shè)司局級(jí)機(jī)構(gòu)19個(gè)，機(jī)關(guān)行政編制572名，其中，主席1名，副主席4名；司局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)77名。

    明確16項(xiàng)主要職責(zé)

    為了規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制，推進(jìn)機(jī)構(gòu)、職能、權(quán)限、程序、責(zé)任法定化，根據(jù)黨的二十屆二中全會(huì)審議通過(guò)的《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》、第十四屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議審議批準(zhǔn)的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》和《中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》以及黨中央對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定的有關(guān)要求，制定《規(guī)定》。

    《規(guī)定》顯示，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為正部級(jí)。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責(zé)，劃入中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的投資者保護(hù)職責(zé)，劃入國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。

    《規(guī)定》顯示，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署，把堅(jiān)持和加強(qiáng)黨中央對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到履行職責(zé)過(guò)程中。主要職責(zé)有16項(xiàng)：

    1、依法對(duì)證券業(yè)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。

    2、研究擬訂證券期貨基金市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

    3、監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他權(quán)益類(lèi)證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算，監(jiān)管證券、股權(quán)、私募及基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托等投資基金活動(dòng)。

    4、監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他固定收益類(lèi)證券在交易所市場(chǎng)的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結(jié)算等工作，監(jiān)管政府債券在交易所市場(chǎng)的上市交易活動(dòng)，負(fù)責(zé)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。

    5、監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人等的證券市場(chǎng)行為。

    6、按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的上市、交易、結(jié)算和交割，依法對(duì)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

    7、監(jiān)管證券期貨交易所和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國(guó)性證券交易場(chǎng)所的高級(jí)管理人員。

    8、監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司、證券期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實(shí)施。

    9、監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動(dòng)，監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券期貨基金機(jī)構(gòu)及從事相關(guān)業(yè)務(wù)，境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場(chǎng)發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。

    10、監(jiān)管證券期貨基金市場(chǎng)信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券期貨基金市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。

    11、與有關(guān)部門(mén)共同依法對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。

    12、負(fù)責(zé)證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管，建立科技監(jiān)管體系，制定科技監(jiān)管政策，構(gòu)建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，開(kāi)展科技應(yīng)用和安全等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)價(jià)、預(yù)警、檢查、處置。

    13、依法對(duì)證券期貨基金市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，采取相關(guān)措施或進(jìn)行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng)，組織風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析，依法處置或協(xié)調(diào)推動(dòng)處置證券期貨基金市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所，指導(dǎo)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。

    14、按照建立以中央金融管理部門(mén)地方派出機(jī)構(gòu)為主的地方金融監(jiān)管體制要求，指導(dǎo)和監(jiān)督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監(jiān)管工作，指導(dǎo)協(xié)調(diào)地方政府履行相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)處置屬地責(zé)任。

    15、開(kāi)展證券期貨基金業(yè)的對(duì)外交流和國(guó)際合作。

    16、完成黨中央、國(guó)務(wù)院交辦的其他任務(wù)。

    在職能轉(zhuǎn)變方面，《規(guī)定》提出，深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的決策部署，深刻把握資本市場(chǎng)的政治性、人民性，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，深化股票發(fā)行注冊(cè)制改革，推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，健全資本市場(chǎng)功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，加快建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《規(guī)定》第五條（即16項(xiàng)主要職責(zé)）所明確的主要職責(zé)，編制權(quán)責(zé)清單，逐項(xiàng)明確權(quán)責(zé)名稱(chēng)、權(quán)責(zé)類(lèi)型、設(shè)定依據(jù)、履責(zé)方式、追責(zé)情形等。在此基礎(chǔ)上，制定辦事指南、運(yùn)行流程圖等，進(jìn)一步優(yōu)化行政程序，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

    內(nèi)設(shè)正司局級(jí)機(jī)構(gòu)19個(gè)

    據(jù)《規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)正司局級(jí)機(jī)構(gòu)19個(gè)：辦公廳（黨委辦公室）、綜合業(yè)務(wù)司、發(fā)行監(jiān)管司、公眾公司監(jiān)管司、市場(chǎng)監(jiān)管一司、市場(chǎng)監(jiān)管二司（清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所辦公室）、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司、上市公司監(jiān)管司、期貨監(jiān)管司、債券監(jiān)管司、稽查局、科技監(jiān)管司、法治司、行政處罰委員會(huì)辦公室、會(huì)計(jì)司、國(guó)際合作司（港澳臺(tái)事務(wù)辦公室）、人事教育司（黨委組織部）、內(nèi)審司（黨委巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）、黨建工作局（黨委宣傳部）。

    除了之前的“部”改為了“司”，證監(jiān)會(huì)新設(shè)綜合業(yè)務(wù)司，裁撤投保局等。

    人員編制方面，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)關(guān)行政編制572名。設(shè)主席1名，副主席4名；司局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)77名（含首席律師、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席檢查官各1名，機(jī)關(guān)黨委專(zhuān)職副書(shū)記1名，機(jī)關(guān)紀(jì)委書(shū)記1名）。

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)立稽查總隊(duì)，作為直屬行政機(jī)構(gòu)，正司級(jí)，行政編制170名，設(shè)總隊(duì)長(zhǎng)1名、副總隊(duì)長(zhǎng)5名，負(fù)責(zé)相關(guān)案件的調(diào)查、取證，提出處理意見(jiàn)等。

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)、所屬事業(yè)單位的設(shè)置、職責(zé)和編制事項(xiàng)另行規(guī)定。

（編輯 孫倩）