證監(jiān)會系統(tǒng)深入學習宣傳貫徹中央金融工作會議精神（三）

    中央金融工作會議強調，高質量發(fā)展是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務，金融要為經濟社會發(fā)展提供高質量服務，會議對證監(jiān)會系統(tǒng)和資本市場提出要優(yōu)化融資結構、更好發(fā)揮資本市場樞紐功能、推動股票發(fā)行注冊制走深走實等一系列要求。通過深入學習中央金融工作會議精神，證監(jiān)會系統(tǒng)上下深感責任重大、使命光榮，表示要堅守金融的根本宗旨，堅持以深化股票發(fā)行注冊制改革為主線，著力加強基礎制度和機制建設，健全多層次資本市場體系，更好發(fā)揮資本市場牽一發(fā)動全身的樞紐功能，堅定不移為經濟社會發(fā)展提供高質量的資本市場服務。

    推動股票發(fā)行注冊制走深走實

    證監(jiān)會發(fā)行部不斷健全完善股票發(fā)行注冊制事前事中事后全鏈條監(jiān)管，持續(xù)推動會機關、交易所、派出機構發(fā)行監(jiān)管轉型，壓實交易所審核責任，強化公權力行使制衡監(jiān)督約束，堅決把好資本市場入口關。證監(jiān)會法律部圍繞全面實行注冊制改革，加快推進各條線制度規(guī)則“立改廢釋”和體系優(yōu)化，構建更加科學完備的資本市場法律體系，為注冊制改革走深走實夯實法治基礎。上交所堅持注冊制改革“三原則”，切實承擔發(fā)行上市審核主體責任，把嚴的理念、高質量的理念貫徹到審核監(jiān)管全過程，更好發(fā)揮“一大二硬三多四精”優(yōu)勢，做實大盤藍籌、硬科技、多產品和精準服務工作，引導資源配置到重大戰(zhàn)略、重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。深交所圍繞推動股票發(fā)行注冊制走深走實重大部署，著力推進“七個從嚴”，傳承發(fā)揚好深交所的服務優(yōu)勢，以全面加強監(jiān)管、防范化解風險為重點，持續(xù)健全完善發(fā)行上市審核權力運行各環(huán)節(jié)全流程的制約監(jiān)督機制，保障注冊制改革行穩(wěn)致遠。北交所加快推出首次公開發(fā)行并在北交所上市制度，研究優(yōu)化北交所發(fā)行定價及配套制度安排，守好上市審核入口關，推動更多金融資源向創(chuàng)新型中小企業(yè)聚集。

    多措并舉推動提高上市公司質量

    山西證監(jiān)局立足轄區(qū)實際發(fā)揮資本市場優(yōu)勢，結合新型工業(yè)化轉型工作，支持推動煤焦上市企業(yè)優(yōu)化資金結構、增強綜合實力、改善產業(yè)生態(tài)、實現(xiàn)綠色轉型，精準施策助力煤焦上市企業(yè)做優(yōu)做強。廣西證監(jiān)局圍繞提高上市公司質量開展“一對一”政策宣講，鼓勵引導轄區(qū)上市公司主動召開業(yè)績說明會，持續(xù)開展股票回購增持，切實發(fā)揮監(jiān)管效能，助力轄區(qū)上市公司高質量發(fā)展。大連證監(jiān)局多點發(fā)力，與屬地國資委簽署提高上市公司質量合作備忘錄，助力打造國有上市公司科技產業(yè)新生態(tài)，推動轄區(qū)上市公司與科研院所在產學研用上深度交流，實現(xiàn)研發(fā)鏈、技術鏈與資金鏈深度融合。青島證監(jiān)局突出強監(jiān)管導向，用好證券執(zhí)法司法協(xié)作“四方機制”，重拳打擊財務造假、欺詐發(fā)行等惡性違法行為，用好用準立體追責機制。上市公司協(xié)會圍繞可持續(xù)信息披露相關議題，組織上市公司開展交流研討，發(fā)布優(yōu)秀實踐案例，以“環(huán)境、社會和公司治理（ESG）”為抓手更好服務上市公司高質量發(fā)展。

    支持引導行業(yè)機構走好高質量發(fā)展之路

    證監(jiān)會市場二部緊盯私募機構監(jiān)督管理，研究完善《私募投資基金監(jiān)督管理條例》配套制度規(guī)則，明確登記準入和規(guī)范性要求，強化風險源頭管控，提高違法違規(guī)成本，提升監(jiān)管的法治化、規(guī)范化水平。證監(jiān)會機構部推進證券基金機構完善公司治理、校正機構定位，抓緊推動出臺證券公司高質量發(fā)展指導意見，促進行業(yè)機構在服務實體經濟中實現(xiàn)自身價值、在推動高質量發(fā)展中獲得合理回報。證監(jiān)會處罰委深刻把握自身職責定位，著力消除監(jiān)管空白和盲區(qū)，始終堅持“嚴”的行政處罰主基調，從嚴從緊懲處嚴重失職失責的中介機構，為高質量發(fā)展營造風清氣正的市場環(huán)境。證券業(yè)協(xié)會健全完善規(guī)則體系，強化對行業(yè)機構的自律管理，推動證券公司落實全面風險管理要求、規(guī)范風險管理行為，更好發(fā)揮風險控制指標“指揮棒”作用。期貨業(yè)協(xié)會不斷完善自律管理與行政監(jiān)管分工協(xié)作、有效銜接的工作機制，進一步規(guī)范展業(yè)資格、業(yè)務行為、人員管理，強化行業(yè)機構自律懲戒，嚴格防范“監(jiān)管真空”。基金業(yè)協(xié)會持續(xù)優(yōu)化行業(yè)自律管理，完善私募基金登記備案體系，嚴格準入標準和規(guī)范要求，緊盯不具備持續(xù)合規(guī)展業(yè)能力、有潛在體外風險的機構，加大私募領域出清力度。

    更加精準有力支持高水平科技自立自強

    河北證監(jiān)局積極參與支持政府引導基金規(guī)范發(fā)展，引導私募股權基金“投早投小投科技”，以“領頭雁”“聚光燈”等行動加速實現(xiàn)“科技—產業(yè)—金融”高水平循環(huán)。湖南證監(jiān)局多措并舉引導轄區(qū)私募機構支持高水平科技自立自強，指導舉辦“三高四新”研討會專精特新專場，以專家分享行業(yè)發(fā)展前景、上市輔導培訓、優(yōu)質科創(chuàng)企業(yè)項目路演等形式，促進資本與科技成果高效連接。重慶證監(jiān)局聚焦重慶市“33618”現(xiàn)代制造業(yè)和高新技術企業(yè)、科技型創(chuàng)新企業(yè)雙倍增計劃、軟件和信息服務業(yè)“滿天星”行動計劃等重點任務，加快系列政策舉措落實落地，通過資本市場推動加快實現(xiàn)高水平科技自立自強。寧波證監(jiān)局通過專題溝通、平臺搭建、機制建設等方式，有針對性解決轄區(qū)專精特新中小企業(yè)發(fā)展面臨的難點問題，探索搭建綜合服務體系，助力硬科技企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強。投保基金、中證技術圍繞科技自立自強發(fā)展要求，持續(xù)推進重點業(yè)務系統(tǒng)建設，加強技術服務能力和高水平研發(fā)隊伍建設，注重對前沿技術的轉化運用，為強化金融監(jiān)管提供原創(chuàng)性技術支撐。