證監(jiān)會：進一步完善境外上市機制 豐富發(fā)行方式

    本報記者 吳曉璐

    1月10日，中國上市公司協(xié)會境外上市公司分會成立大會在北京召開。證監(jiān)會副主席方星海在會上表示，證監(jiān)會堅定推進資本市場開放，將會同各方，進一步完善境外上市機制、豐富發(fā)行方式，落實好境外上市備案試行新規(guī)。

    做好企業(yè)境外上市備案

    方星海表示，支持企業(yè)境外上市是我國資本市場國際化發(fā)展的重要體現(xiàn)。在過去的30年間，中國企業(yè)赴境外上市已從最初的大型國有企業(yè)逐漸延伸至消費、科技、醫(yī)藥、互聯(lián)網(wǎng)新經(jīng)濟、新能源等多領(lǐng)域的民營和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。在這個過程中，境外上市推動我國公司不斷適應(yīng)國際資本市場要求，提高了公司內(nèi)部管理水平，并在證券法制、財務(wù)會計制度、公司治理規(guī)范等多方面為我國資本市場建設(shè)提供了有益借鑒。境外上市也為各國投資者分享中國經(jīng)濟發(fā)展紅利創(chuàng)造了良好機遇。

    方星海說，不久前召開的中央經(jīng)濟工作會議和中央金融工作會議，為新的一年以及今后一個時期的經(jīng)濟金融工作提供了根本遵循和行動指南。境外上市公司要在上市和日常業(yè)務(wù)中認真貫徹落實。

    方星海表示，進一步做好企業(yè)境外上市備案工作。去年3月31日，境內(nèi)企業(yè)境外上市備案管理辦法正式實施。截至目前，共有包括VIE企業(yè)在內(nèi)的86家境內(nèi)企業(yè)在境外上市新規(guī)施行后完成備案。其中，有51家擬在中國香港上市，35家擬在美國上市。境外備案工作常態(tài)化、有序化、透明化推進，得到了市場各方的積極反饋，為推動更多具備高質(zhì)量發(fā)展?jié)撡|(zhì)的企業(yè)獲得適合自身發(fā)展的資本市場的支持建立了良好預(yù)期。

    “同時，我們也進一步完善了境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證辦法，累計核準23家上市公司發(fā)行GDR，合計募資約122億美元，為中國企業(yè)‘出海’提供了新路徑，也為境外投資者打開了參與中國經(jīng)濟發(fā)展的新窗口。我們不斷加快資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，提升法治水平，提高監(jiān)管透明度，持續(xù)激發(fā)市場活力。我們將統(tǒng)籌發(fā)展和安全，在境外上市備案中維護好國家產(chǎn)業(yè)和信息安全。”方星海說。

    此外，方星海提出，遵守國內(nèi)外法律，守住風險底線。境外上市公司涉及境內(nèi)外法律與監(jiān)管政策的多重適用，市場化程度較高，企業(yè)赴境外上市面臨的各項挑戰(zhàn)也更加復(fù)雜。特別是近些年來，個別中國赴境外上市的企業(yè)出現(xiàn)了重大違法違規(guī)事件，有的過度加持杠桿，借助境內(nèi)外市場盲目融資擴張暴雷；個別企業(yè)嚴重財務(wù)造假、虛假陳述。在全球市場高度關(guān)聯(lián)的今天，這些不僅在境外資本市場產(chǎn)生了極其惡劣的影響，也帶來了各種輸入性風險，必須從嚴懲治。

    “希望境外上市企業(yè)嚴格遵守上市地法律法規(guī)，同時要遵守本國法律法規(guī)，自覺維護國家利益。”方星海說。

    堅定推進資本市場開放

    方星海表示，隨著深化改革、擴大開放的持續(xù)推進和新發(fā)展格局的加速構(gòu)建，我國經(jīng)濟呈現(xiàn)回升向好態(tài)勢，相信將會有更多的境外上市公司成長為中國乃至世界一流企業(yè)、成為強國建設(shè)的排頭兵。證監(jiān)會堅定推進資本市場開放，將會同各方，進一步完善境外上市機制、豐富發(fā)行方式，落實好境外上市備案試行新規(guī)。

    中國上市公司協(xié)會秉承“服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”的工作宗旨，反映上市公司發(fā)展動態(tài)、重大訴求，努力為會員營造更好發(fā)展環(huán)境，近年來做了大量工作。

    “經(jīng)過近一年的籌備，中上協(xié)成立境外上市公司分會，目標就是依托其積累的會員服務(wù)經(jīng)驗助力境外上市公司加強自律管理。”方星海表示，希望境外分會能夠為我國境外上市公司搭建好行業(yè)組織平臺，多渠道、多層次、全方位組織好上市公司間的互學(xué)互鑒，集合會員意見為證監(jiān)會相關(guān)部門提出工作建議。

    方星海提出，境外上市分會應(yīng)為境外上市公司提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，這是分會的重要任務(wù)。境外上市公司及其相關(guān)機構(gòu)要利用好自律組織的平臺，牢固樹立合規(guī)經(jīng)營意識、堅守主責主業(yè)、守牢風險底線，在國際化發(fā)展大局中敢為人先，向全球展示我國上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好風貌。