上交所修訂發(fā)布《紀律處分實施標準》

    本報記者 田鵬

    見習記者 毛藝融

    據(jù)上交所官網(wǎng)1月19日消息，為不斷提高自律監(jiān)管的規(guī)范性、適應性、透明度，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）對《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》（以下簡稱《紀律處分實施標準》）進行了修訂，并自發(fā)布之日起施行。

    修訂后的《紀律處分實施標準》適用于主板、科創(chuàng)板上市公司。上交所于2022年1月7日發(fā)布的《關于發(fā)布〈上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準〉的通知》（上證發(fā)〔2022〕11號）同時廢止。

    本次修訂，一是落實獨立董事制度改革，總結、評估、完善現(xiàn)行獨立董事違規(guī)處理標準，進一步優(yōu)化獨立董事追責邏輯，體現(xiàn)過罰相當、精準監(jiān)管；二是體現(xiàn)科創(chuàng)板特殊性，根據(jù)科創(chuàng)板紀律處分差異化制度安排，明確科創(chuàng)板特殊違規(guī)類型的處理標準；三是大力懲處資金占用，新增資金占用違規(guī)中一定期間不接受該控股股東、實際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件的處理標準；四是從嚴打擊財務造假，落實嚴監(jiān)管、強監(jiān)管要求，明確財務造假處理標準及相關從重情節(jié)。此外，還結合紀律處分實踐，補充、完善了其他紀律處分類型化處理標準。

（編輯 喬川川）