中國證監(jiān)會黨委書記、主席吳清：進一步夯實投資者保護制度基礎(chǔ) 為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護

    本報記者 吳曉璐

    5月15日，證監(jiān)會在北京舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動。中國證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在致辭時表示，投資者是市場之本。保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是資本市場領(lǐng)域踐行習近平總書記關(guān)于以人民為中心的發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。證監(jiān)會從成立之日起，就堅持把保護投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。

    “當前，我們正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實新‘國九條’，扎實推動資本市場‘1+N’政策措施落地見效。”吳清表示，核心內(nèi)容就是一體推進強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展，強本強基、嚴監(jiān)嚴管，加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。為此，證監(jiān)會發(fā)布了一系列制度規(guī)則，包括嚴把發(fā)行上市入口關(guān)，加強現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面監(jiān)管，督促行業(yè)機構(gòu)履職盡責等。這些都充分體現(xiàn)了保護投資者的鮮明導向。

    吳清表示，證監(jiān)會將一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

    第一，進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦好資本市場的基本前提。實現(xiàn)良法善治，必須遵循資本市場一般規(guī)律，更要立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個最大的市情。

    “這就要求我們在制度制定修訂過程中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業(yè)研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。”吳清表示。

    第二，進一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉。從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管，再到“出口”，都正在建立更加嚴格的制度安排。目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅決清出市場。控股股東、實控人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”，必須挺在前面、扛起責任。

    “同時，我們將適應新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度安排，支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓炯涌熳鰞?yōu)做強，既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長，也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，讓投資者更好分享經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的成果。”吳清說。

    第三，進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務水平。行業(yè)機構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務投資者。要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務，增強專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務。對標對表中國特色金融文化“五要五不”，重視聲譽管理，堅定職業(yè)操守，培育良好的行業(yè)文化和投資文化。

    第四，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。欺詐發(fā)行、財務造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪行為是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權(quán)益。去年以來，證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。

    “對于‘零容忍’打擊證券違法犯罪，我們的態(tài)度堅定不移。”吳清表示，證監(jiān)會將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制，加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價，切實維護市場“三公”秩序。

    第五，進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。近年來，證券法的修訂，期貨和衍生品法的出臺，為化解投資者糾紛，加強權(quán)益救濟提供了許多新的制度機制探索，一些標志性案例相繼落地。證監(jiān)會將不斷總結(jié)經(jīng)驗，綜合用好這些投資者保護制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用，加強訴調(diào)對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。同時，證監(jiān)會將動員各方力量，更有針對性地加強投資者教育，幫助投資者增強風險意識，遠離非法金融活動，更好維護自身合法權(quán)益。

    吳清表示，保護投資者是證券監(jiān)管的首要任務，也是一項系統(tǒng)工程，需要方方面面繼續(xù)給予大力支持。證監(jiān)會將與有關(guān)各方一道，特別是與金融監(jiān)管總局等金融管理部門、公安司法機關(guān)、地方黨委政府、新聞宣傳單位以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護的制度機制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。