證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管一司：抓好新“國(guó)九條”及配套制度落實(shí)落地 著力增強(qiáng)市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性

    本報(bào)訊 （記者吳曉璐）6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方微信公眾號(hào)發(fā)布《學(xué)習(xí)貫徹〈習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編〉：以強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展》的署名文章（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“文章”）。文章作者為中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管一司黨支部。文章稱(chēng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管一司黨支部認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《摘編》），牢記監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持以強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)大局。

    將維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行

    擺在突出位置

    當(dāng)前形勢(shì)下金融強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)，是加快金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)的應(yīng)有之義，踐行金融工作政治性人民性的內(nèi)在要求，應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜變化的現(xiàn)實(shí)需要。

    對(duì)此，文章提出，立足實(shí)際，深刻把握和落實(shí)好資本市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)部署要求。《摘編》既科學(xué)闡釋了“怎么看”，也進(jìn)一步明確了“怎么干”，特別是對(duì)下一階段強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)、任務(wù)、重點(diǎn)領(lǐng)域和工作方法等作出系統(tǒng)安排，為做好資本市場(chǎng)工作提供了行動(dòng)指南。

    一是堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角要求?？偟目?，目前機(jī)構(gòu)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管制度機(jī)制相對(duì)健全，但行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管還存在薄弱環(huán)節(jié)。必須落實(shí)好監(jiān)管要“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角要求，全面強(qiáng)化“五大監(jiān)管”理念，健全監(jiān)管兜底機(jī)制，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等環(huán)節(jié)增強(qiáng)監(jiān)管穿透力，實(shí)現(xiàn)橫向到邊、縱向到底，特別是要對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)保持“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)生態(tài)。

    二是將維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行擺在突出位置。要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)金融一盤(pán)棋思想，統(tǒng)籌考量，綜合施策，在全面加強(qiáng)和完善資本市場(chǎng)監(jiān)管、夯實(shí)市場(chǎng)基礎(chǔ)制度、增強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性的同時(shí)，“既見(jiàn)樹(shù)木，又見(jiàn)森林”，從助推宏觀經(jīng)濟(jì)回升向好、穩(wěn)定社會(huì)心理預(yù)期等角度來(lái)謀劃資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定工作。

    三是準(zhǔn)確把握防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的方法論。防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要厘清上市公司、私募基金、債券違約、地方交易場(chǎng)所等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控的權(quán)責(zé)關(guān)系，健全權(quán)責(zé)一致、激勵(lì)約束相容的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任機(jī)制。要提高風(fēng)險(xiǎn)綜合研判和識(shí)別能力，對(duì)“慢變量”風(fēng)險(xiǎn)、局部風(fēng)險(xiǎn)，在穩(wěn)定大局的前提下把握好時(shí)度效，講究方法，穩(wěn)扎穩(wěn)打，但當(dāng)出現(xiàn)非理性劇烈震蕩、流動(dòng)性枯竭、市場(chǎng)恐慌、信心嚴(yán)重缺失等極端情形時(shí)，該出手就果斷出手。要落實(shí)好“四早”原則，健全資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)早期預(yù)警識(shí)別機(jī)制，會(huì)同有關(guān)方面及時(shí)發(fā)現(xiàn)認(rèn)定各類(lèi)非法金融活動(dòng)，同時(shí)嚴(yán)把發(fā)行上市、牌照發(fā)放、產(chǎn)品注冊(cè)等準(zhǔn)入關(guān)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控。

    四是樹(shù)立全局意識(shí)，形成工作合力。資本市場(chǎng)運(yùn)行是經(jīng)濟(jì)基本面、政策面、資金面、情緒面以及外部環(huán)境的綜合反應(yīng)，容易成為各類(lèi)矛盾風(fēng)險(xiǎn)的交匯點(diǎn)和泄洪區(qū)，必須樹(shù)牢全局意識(shí)、系統(tǒng)觀念，形成齊抓共管維護(hù)穩(wěn)定的強(qiáng)大合力。

    推進(jìn)系統(tǒng)性重塑

    資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度

    文章稱(chēng)，貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，今年4月份國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（新“國(guó)九條”），充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)的高度重視和殷切期望。

    下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將落實(shí)新“國(guó)九條”的部署要求，突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，以“時(shí)時(shí)放心不下”的責(zé)任感做好防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管工作，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

    一是抓好新“國(guó)九條”及配套制度落實(shí)落地，著力增強(qiáng)市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性。新“國(guó)九條”出臺(tái)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已先后推出40多項(xiàng)配套制度規(guī)則。下一步，證監(jiān)會(huì)將一體推進(jìn)已出臺(tái)配套政策舉措的落實(shí)落地，加快補(bǔ)齊發(fā)行上市、股份減持、退市、交易、行業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各領(lǐng)域短板弱項(xiàng)，推進(jìn)系統(tǒng)性重塑資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，力爭(zhēng)取得實(shí)效，持續(xù)改善市場(chǎng)預(yù)期。

    二是強(qiáng)化“五大監(jiān)管”，著力提升監(jiān)管針對(duì)性、適應(yīng)性和有效性。圍繞嚴(yán)把入口關(guān)、嚴(yán)格持續(xù)監(jiān)管、加大退市監(jiān)管力度等，加強(qiáng)上市公司全鏈條監(jiān)管，提升投資價(jià)值。進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，提升合規(guī)水平、專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。加強(qiáng)重點(diǎn)投資者交易行為監(jiān)測(cè)監(jiān)管，加快健全量化交易監(jiān)管制度機(jī)制，加強(qiáng)高頻交易監(jiān)管。依法嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等各類(lèi)違法違規(guī)行為。

    三是堅(jiān)持以改革促發(fā)展促穩(wěn)定，做好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)“五篇大文章”。進(jìn)一步完善多層次資本市場(chǎng)體系，提升服務(wù)覆蓋面和精準(zhǔn)度，增強(qiáng)制度適應(yīng)性、包容性，壯大耐心資本，更好服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、國(guó)資國(guó)企改革等國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施和中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)發(fā)展壯大，大力支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。開(kāi)展資本市場(chǎng)改革綜合評(píng)估，推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制等重要制度改革持續(xù)深化。推動(dòng)保險(xiǎn)資金、社?；?、養(yǎng)老金等長(zhǎng)期資金積極入市，打通制度堵點(diǎn)。堅(jiān)持統(tǒng)籌資本市場(chǎng)高水平制度型開(kāi)放和安全，拓展優(yōu)化跨境互聯(lián)互通機(jī)制。

    四是強(qiáng)化底線(xiàn)思維，打好防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。當(dāng)前，外部輸入性風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部脆弱性交織局面尚未根本改變。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)在增強(qiáng)信心、改善預(yù)期上下功夫，穩(wěn)妥化解私募基金、債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控增量、妥處存量。豐富應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)政策工具，加強(qiáng)戰(zhàn)略性力量?jī)?chǔ)備和市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制建設(shè)，堅(jiān)決防止股市異常波動(dòng)。

    五是落實(shí)“三個(gè)過(guò)硬”標(biāo)準(zhǔn)，以高質(zhì)量自身建設(shè)為強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)事在人為，打鐵必須自身硬。