證監(jiān)會市場監(jiān)管一司：抓好新“國九條”及配套制度落實落地 著力增強市場內(nèi)在穩(wěn)定性

    本報訊 （記者吳曉璐）6月18日，中國證監(jiān)會官方微信公眾號發(fā)布《學(xué)習(xí)貫徹〈習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編〉：以強監(jiān)管、防風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展》的署名文章（以下簡稱“文章”）。文章作者為中國證監(jiān)會市場監(jiān)管一司黨支部。文章稱，中國證監(jiān)會市場監(jiān)管一司黨支部認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》（以下簡稱《摘編》），牢記監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅持以強監(jiān)管、防風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)中國式現(xiàn)代化建設(shè)大局。

    將維護(hù)資本市場穩(wěn)健運行

    擺在突出位置

    當(dāng)前形勢下金融強監(jiān)管、防風(fēng)險，是加快金融強國建設(shè)的應(yīng)有之義，踐行金融工作政治性人民性的內(nèi)在要求，應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜變化的現(xiàn)實需要。

    對此，文章提出，立足實際，深刻把握和落實好資本市場強監(jiān)管、防風(fēng)險部署要求?！墩帯芳瓤茖W(xué)闡釋了“怎么看”，也進(jìn)一步明確了“怎么干”，特別是對下一階段強監(jiān)管、防風(fēng)險的目標(biāo)、任務(wù)、重點領(lǐng)域和工作方法等作出系統(tǒng)安排，為做好資本市場工作提供了行動指南。

    一是堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求?？偟目矗壳皺C構(gòu)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管制度機制相對健全，但行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管還存在薄弱環(huán)節(jié)。必須落實好監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角要求，全面強化“五大監(jiān)管”理念，健全監(jiān)管兜底機制，在市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等環(huán)節(jié)增強監(jiān)管穿透力，實現(xiàn)橫向到邊、縱向到底，特別是要對各類違法違規(guī)保持“零容忍”高壓態(tài)勢，持續(xù)凈化資本市場生態(tài)。

    二是將維護(hù)資本市場穩(wěn)健運行擺在突出位置。要堅持經(jīng)濟金融一盤棋思想，統(tǒng)籌考量，綜合施策，在全面加強和完善資本市場監(jiān)管、夯實市場基礎(chǔ)制度、增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性的同時，“既見樹木，又見森林”，從助推宏觀經(jīng)濟回升向好、穩(wěn)定社會心理預(yù)期等角度來謀劃資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作。

    三是準(zhǔn)確把握防范化解金融風(fēng)險的方法論。防范化解資本市場風(fēng)險，要厘清上市公司、私募基金、債券違約、地方交易場所等重點領(lǐng)域風(fēng)險防控的權(quán)責(zé)關(guān)系，健全權(quán)責(zé)一致、激勵約束相容的風(fēng)險處置責(zé)任機制。要提高風(fēng)險綜合研判和識別能力，對“慢變量”風(fēng)險、局部風(fēng)險，在穩(wěn)定大局的前提下把握好時度效，講究方法，穩(wěn)扎穩(wěn)打，但當(dāng)出現(xiàn)非理性劇烈震蕩、流動性枯竭、市場恐慌、信心嚴(yán)重缺失等極端情形時，該出手就果斷出手。要落實好“四早”原則，健全資本市場風(fēng)險早期預(yù)警識別機制，會同有關(guān)方面及時發(fā)現(xiàn)認(rèn)定各類非法金融活動，同時嚴(yán)把發(fā)行上市、牌照發(fā)放、產(chǎn)品注冊等準(zhǔn)入關(guān)，強化風(fēng)險源頭管控。

    四是樹立全局意識，形成工作合力。資本市場運行是經(jīng)濟基本面、政策面、資金面、情緒面以及外部環(huán)境的綜合反應(yīng)，容易成為各類矛盾風(fēng)險的交匯點和泄洪區(qū)，必須樹牢全局意識、系統(tǒng)觀念，形成齊抓共管維護(hù)穩(wěn)定的強大合力。

    推進(jìn)系統(tǒng)性重塑

    資本市場基礎(chǔ)制度

    文章稱，貫徹落實中央金融工作會議關(guān)于加強監(jiān)管、防范化解風(fēng)險、推動金融高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，今年4月份國務(wù)院出臺《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（新“國九條”），充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對資本市場的高度重視和殷切期望。

    下一步，中國證監(jiān)會將落實新“國九條”的部署要求，突出強本強基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，以“時時放心不下”的責(zé)任感做好防風(fēng)險、強監(jiān)管工作，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

    一是抓好新“國九條”及配套制度落實落地，著力增強市場內(nèi)在穩(wěn)定性。新“國九條”出臺以來，證監(jiān)會已先后推出40多項配套制度規(guī)則。下一步，證監(jiān)會將一體推進(jìn)已出臺配套政策舉措的落實落地，加快補齊發(fā)行上市、股份減持、退市、交易、行業(yè)機構(gòu)監(jiān)管等各領(lǐng)域短板弱項，推進(jìn)系統(tǒng)性重塑資本市場基礎(chǔ)制度，力爭取得實效，持續(xù)改善市場預(yù)期。

    二是強化“五大監(jiān)管”，著力提升監(jiān)管針對性、適應(yīng)性和有效性。圍繞嚴(yán)把入口關(guān)、嚴(yán)格持續(xù)監(jiān)管、加大退市監(jiān)管力度等，加強上市公司全鏈條監(jiān)管，提升投資價值。進(jìn)一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念，提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力。加強重點投資者交易行為監(jiān)測監(jiān)管，加快健全量化交易監(jiān)管制度機制，加強高頻交易監(jiān)管。依法嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、市場操縱等各類違法違規(guī)行為。

    三是堅持以改革促發(fā)展促穩(wěn)定，做好服務(wù)實體經(jīng)濟“五篇大文章”。進(jìn)一步完善多層次資本市場體系，提升服務(wù)覆蓋面和精準(zhǔn)度，增強制度適應(yīng)性、包容性，壯大耐心資本，更好服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、國資國企改革等國家戰(zhàn)略實施和中小企業(yè)、民營企業(yè)發(fā)展壯大，大力支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。開展資本市場改革綜合評估，推動股票發(fā)行注冊制等重要制度改革持續(xù)深化。推動保險資金、社?；?、養(yǎng)老金等長期資金積極入市，打通制度堵點。堅持統(tǒng)籌資本市場高水平制度型開放和安全，拓展優(yōu)化跨境互聯(lián)互通機制。

    四是強化底線思維，打好防范化解資本市場風(fēng)險攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)。當(dāng)前，外部輸入性風(fēng)險與內(nèi)部脆弱性交織局面尚未根本改變。證監(jiān)會將繼續(xù)在增強信心、改善預(yù)期上下功夫，穩(wěn)妥化解私募基金、債券違約等重點領(lǐng)域風(fēng)險，嚴(yán)控增量、妥處存量。豐富應(yīng)對市場波動政策工具，加強戰(zhàn)略性力量儲備和市場穩(wěn)定機制建設(shè)，堅決防止股市異常波動。

    五是落實“三個過硬”標(biāo)準(zhǔn)，以高質(zhì)量自身建設(shè)為強監(jiān)管防風(fēng)險提供堅強保障。強監(jiān)管、防風(fēng)險事在人為，打鐵必須自身硬。