新三板掛牌公司 4宗違規(guī)行為受紀律處分

    上海證券報記者昨日獲悉，5月，全國股轉公司對4宗違規(guī)行為給予紀律處分；對54宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中45宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，9宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

    紀律處分情況包括信息披露違規(guī)、未及時履行重大資產重組相關程序及信息披露義務，以及未及時披露股權變動，也未履行必要的股票發(fā)行審查及信息披露程序等。

    5月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。

    信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司進行權益分派未在股權登記日前披露權益分派實施公告。

    公司治理違規(guī)事項方面，包括：掛牌公司提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務；掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途等。