全國股轉(zhuǎn)公司修訂自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則

    本報(bào)記者 昌校宇

    1月8日，記者從全國股轉(zhuǎn)公司獲悉，為貫徹落實(shí)新《證券法》要求，進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，助力提高掛牌公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)公司不斷完善自律監(jiān)管基礎(chǔ)性制度，修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》，于2021年1月8日起發(fā)布實(shí)施。

    本次修訂結(jié)合新三板全面深化改革落地實(shí)施后的市場(chǎng)變化，以“科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管”為指導(dǎo)原則，充分體現(xiàn)了監(jiān)管的力度、溫度和差異度。

    一是擴(kuò)大自律監(jiān)管對(duì)象范圍，確保監(jiān)管的有效覆蓋。將保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、交易參與人、做市商和重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)手方等市場(chǎng)主體納入監(jiān)管對(duì)象范疇。

    二是新增考量因素及情節(jié)，著力實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。增加對(duì)市場(chǎng)主體違規(guī)行為進(jìn)行處理時(shí)需要考量的主、客觀因素，并完善從輕、減輕和從重、加重情節(jié)，進(jìn)一步清晰市場(chǎng)主體的責(zé)任界定。

    三是優(yōu)化自律監(jiān)管措施程序，提升監(jiān)管規(guī)范化水平。明確暫停解限售、建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員、暫不受理中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件、限制賬戶交易等自律監(jiān)管措施須由全國股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分委員會(huì)審議，保障限制權(quán)利型自律監(jiān)管措施的規(guī)范行使。

    四是公開紀(jì)律處分程序，提升監(jiān)管透明度。新增全國股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)置、會(huì)議工作程序、委員構(gòu)成及職責(zé)等內(nèi)容，公開紀(jì)律處分的決策程序，增強(qiáng)可預(yù)期性，提升監(jiān)管公開化水平。

    下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”要求，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化、公開化、透明化的監(jiān)管方向，切實(shí)履行交易場(chǎng)所一線監(jiān)管職責(zé)，不斷優(yōu)化自律監(jiān)管機(jī)制，提升市場(chǎng)監(jiān)管效能，以監(jiān)管促規(guī)范，敦促各市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

（編輯 李波）