全國股轉(zhuǎn)公司修訂自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則

    本報記者 昌校宇

    1月8日，記者從全國股轉(zhuǎn)公司獲悉，為貫徹落實新《證券法》要求，進一步提高監(jiān)管透明度，助力提高掛牌公司質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)公司不斷完善自律監(jiān)管基礎(chǔ)性制度，修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》，于2021年1月8日起發(fā)布實施。

    本次修訂結(jié)合新三板全面深化改革落地實施后的市場變化，以“科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管”為指導(dǎo)原則，充分體現(xiàn)了監(jiān)管的力度、溫度和差異度。

    一是擴大自律監(jiān)管對象范圍，確保監(jiān)管的有效覆蓋。將保薦機構(gòu)、承銷商、交易參與人、做市商和重大資產(chǎn)重組的交易對手方等市場主體納入監(jiān)管對象范疇。

    二是新增考量因素及情節(jié)，著力實現(xiàn)精準監(jiān)管。增加對市場主體違規(guī)行為進行處理時需要考量的主、客觀因素，并完善從輕、減輕和從重、加重情節(jié)，進一步清晰市場主體的責任界定。

    三是優(yōu)化自律監(jiān)管措施程序，提升監(jiān)管規(guī)范化水平。明確暫停解限售、建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員、暫不受理中介機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件、限制賬戶交易等自律監(jiān)管措施須由全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分委員會審議，保障限制權(quán)利型自律監(jiān)管措施的規(guī)范行使。

    四是公開紀律處分程序，提升監(jiān)管透明度。新增全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分委員會設(shè)置、會議工作程序、委員構(gòu)成及職責等內(nèi)容，公開紀律處分的決策程序，增強可預(yù)期性，提升監(jiān)管公開化水平。

    下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”要求，堅持標準化、公開化、透明化的監(jiān)管方向，切實履行交易場所一線監(jiān)管職責，不斷優(yōu)化自律監(jiān)管機制，提升市場監(jiān)管效能，以監(jiān)管促規(guī)范，敦促各市場主體規(guī)范運作，切實保護投資者合法權(quán)益。

（編輯 李波）