全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤：推動注冊制改革在北京轄區(qū)落地見效

    “注冊制改革在有效服務(wù)實體經(jīng)濟、落實創(chuàng)新驅(qū)動國家戰(zhàn)略、支持北京‘硬科技’及成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。”

    今年的政府工作報告提出“全面實行股票發(fā)行注冊制，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展”。對此，全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤接受上海證券報記者專訪時表示，注冊制改革啟動以來，北京證監(jiān)局認真落實證監(jiān)會決策部署，將其作為局內(nèi)的“一把手”工程，堅持注冊制改革“三原則”，科學處理好“六個方面關(guān)系”，下足“繡花”功夫做實做細各項準備，推動改革在轄區(qū)落地見效。

    她說，下一步北京證監(jiān)局將繼續(xù)依法履責，優(yōu)化服務(wù)，做好注冊制下派出機構(gòu)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型，為全市場注冊制改革做好思想、業(yè)務(wù)、技術(shù)等全方位準備。

    賈文勤表示，結(jié)合北京轄區(qū)一線監(jiān)管實際看，注冊制改革在有效服務(wù)實體經(jīng)濟、落實創(chuàng)新驅(qū)動國家戰(zhàn)略、支持北京“硬科技”及成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。

    注冊制改革試點實施以來，北京轄區(qū)直接融資水平顯著增強。截至去年底，北京轄區(qū)共有64家公司通過注冊制首發(fā)上市，其中包括科創(chuàng)板51家、創(chuàng)業(yè)板13家，融資規(guī)模1038.55億元，占轄區(qū)同期IPO融資規(guī)模的38.21%。

    注冊制下的市場化制度安排，為企業(yè)提供了更大發(fā)展空間。受惠于多元包容的發(fā)行上市條件，北京轄區(qū)9家未盈利企業(yè)共上市融資計3773億元，其上市等待期明顯縮短，融資效率提升，同時帶動轄區(qū)證券公司投行業(yè)務(wù)增長。

    科創(chuàng)屬性明顯助力于首都科技創(chuàng)新發(fā)展。截至去年底，北京轄區(qū)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市公司合計169家，占轄區(qū)滬深交易所上市公司數(shù)量的41%，位居各轄區(qū)前列。

    注冊制下的上市公司盈利能力明顯提升。去年前三季度，北京轄區(qū)科創(chuàng)板上市公司實現(xiàn)營業(yè)收入同比增長39.53%，凈利潤同比增長110.61%；創(chuàng)業(yè)板上市公司實現(xiàn)營業(yè)收入同比增長24.87%，凈利潤同比增長11.73%。

    資本市場市場化、法治化發(fā)展成效顯著。2021年，北京證監(jiān)局查辦信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、市場操縱等各類案件36件，轄區(qū)資本市場生態(tài)進一步凈化。

    賈文勤表示，注冊制改革是一項系統(tǒng)工程，涉及資本市場全要素、全鏈條，應(yīng)當在提高上市公司質(zhì)量、健全退市機制、多層次市場建設(shè)、中介和投資端改革、健全證券執(zhí)法司法體制機制、完善投資者保護體系等方面采取措施予以配合。

    為穩(wěn)步推進注冊制改革，賈文勤具體談到四方面工作準備：

    首先，加強注冊制下監(jiān)管能力建設(shè)。包括：開展常態(tài)化輪崗交流培訓(xùn)，打造復(fù)合型“專門家”，形成全局團結(jié)高效“一盤棋”；充實稽查執(zhí)法力量，著力緊盯轄區(qū)上市公司財務(wù)造假等重點類型案件；科技監(jiān)管“提質(zhì)增效”，探索新形勢下的科技監(jiān)管手段提升。

    其次，促進轄區(qū)上市公司健康發(fā)展。包括：嚴把輔導(dǎo)質(zhì)量，及時修訂局內(nèi)輔導(dǎo)工作規(guī)程，嚴查“影子股東”；推動北京市政府出臺相關(guān)措施，明確提高上市公司質(zhì)量的總體要求、實施路徑和具體任務(wù)；開展上市公司治理專項行動，倡導(dǎo)最佳實踐；以上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手，常態(tài)化開展培訓(xùn)教育工作。

    再者，探索差異化中介機構(gòu)監(jiān)管模式。包括：探索實施證券公司投行業(yè)務(wù)分類監(jiān)管；督促投行業(yè)務(wù)頭部券商形成行業(yè)標桿，警示弱業(yè)務(wù)能力券商，督導(dǎo)強化內(nèi)控，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量；聚焦會計師事務(wù)所質(zhì)量管理，督促轄區(qū)具有系統(tǒng)重要性的“大所”切實提升水平，針對“新所”證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗缺失、風險意識不足等特點，創(chuàng)新首次約談方式，探索分類監(jiān)管。

    最后，打造轄區(qū)市場良好發(fā)展生態(tài)。包括：立足資本市場人民性，構(gòu)建“大投保”格局；豐富證券期貨糾紛多元化解機制，推動代表人訴訟、訴調(diào)對接及和解案例落地；有序推進投資者教育納入國民教育體系工作；積極開展央地協(xié)作，合力防范化解轄區(qū)重大風險。