私募將迎全國范圍現(xiàn)場檢查 三類機(jī)構(gòu)入監(jiān)管法眼

    證券時報(bào)記者 吳海燕

    私募行業(yè)即將迎來全國范圍內(nèi)的新一輪現(xiàn)場大檢查。

    證券時報(bào)記者獲悉，證監(jiān)會私募部近日向各地證監(jiān)局發(fā)送《關(guān)于開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作的通知》，“集團(tuán)化跨轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)、管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)、其他存在問題風(fēng)險線索的私募機(jī)構(gòu)”這三類私募機(jī)構(gòu)納入重點(diǎn)檢查對象范圍。

    同時，各地證監(jiān)局輔之以分層隨機(jī)抽查，對各類私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行常規(guī)檢查，持續(xù)保持對全行業(yè)的監(jiān)管壓力。截至2月9日，山西證監(jiān)局已公布現(xiàn)場檢查名單，涉及兩家私募。

    目前，檢查工作尚處準(zhǔn)備階段?，F(xiàn)場檢查將于3月1日啟動，持續(xù)至6月15日。

    重點(diǎn)檢查三類私募

    近年來，監(jiān)管部門為加強(qiáng)針對私募基金的事中事后監(jiān)管、加大檢查執(zhí)法力度，逐漸構(gòu)建起包括“機(jī)構(gòu)自查、隨機(jī)抽查、專項(xiàng)檢查、個案檢查”在內(nèi)的立體式現(xiàn)場檢查制度，并加快建立私募基金突發(fā)事件應(yīng)急處置機(jī)制。

    2018年度私募專項(xiàng)檢查的準(zhǔn)備工作現(xiàn)已啟動，三類私募被確定為重點(diǎn)檢查對象。《通知》明確，根據(jù)《私募投資基金現(xiàn)場檢查工作指引》要求，結(jié)合私募基金行業(yè)合規(guī)風(fēng)險狀況，2018年私募基金專項(xiàng)檢查按照差異化檢查原則，以問題風(fēng)險導(dǎo)向?yàn)橹?，確定重點(diǎn)檢查領(lǐng)域，包括集團(tuán)化跨轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)、管理非標(biāo)債權(quán)的私募機(jī)構(gòu)、其他存在問題風(fēng)險線索的私募機(jī)構(gòu)。具體選取要求和重點(diǎn)事項(xiàng)如下：

    首先，涉及集團(tuán)化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務(wù)的私募機(jī)構(gòu)，即被同一實(shí)際控制人控制5家及以上且合計(jì)管理規(guī)模在50億元及以上的情況。將此類機(jī)構(gòu)納入檢查，檢查抽取比例不低于1/3。主要從合規(guī)和風(fēng)險防控兩方面，檢查同一實(shí)際控制人控制的不同私募機(jī)構(gòu)之間，以及私募機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)之間控制關(guān)系、業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，核查關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，業(yè)務(wù)隔離和風(fēng)險隔離是否有效，信息披露是否充分及時完整，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立防范利益沖突機(jī)制等情況，摸清跨轄區(qū)和跨領(lǐng)域等方面的風(fēng)險隱患。

    其次，管理非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的私募機(jī)構(gòu)。管理非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)規(guī)模在50億元及以上的私募機(jī)構(gòu)納入檢查；管理規(guī)模在10億元至50億元的私募機(jī)構(gòu)由證監(jiān)局自主確定抽查數(shù)量和抽查對象。主要從風(fēng)險防控角度，重點(diǎn)檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險、杠桿運(yùn)用、流動性問題和信息披露等問題。

    最后，其他存在問題風(fēng)險線索的私募機(jī)構(gòu)。將日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題風(fēng)險線索的私募機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會提供問題線索的私募機(jī)構(gòu)納入檢查、存在證券異常交易被證券交易所采取自律措施的私募機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)局自主確定抽查數(shù)量和抽查對象。結(jié)合日常監(jiān)管和自律管理已發(fā)現(xiàn)的線索，主要從資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、新“八條底線”的行為，以及從風(fēng)險防控的角度核查是否存在非法集資風(fēng)險等。

    山西證監(jiān)局公布檢查名單

    記者了解到，進(jìn)入2月，多地證監(jiān)局已著手準(zhǔn)備私募檢查工作。

    廣東、寧夏證監(jiān)局已陸續(xù)組織轄區(qū)私募基金管理機(jī)構(gòu)針對基金募集銷售、投資運(yùn)作、合規(guī)管理、風(fēng)險控制等環(huán)節(jié)開展2018年自查。寧夏證監(jiān)局要求轄區(qū)私募報(bào)送《基金基本情況表》，須按月更新。

    按照年度私募基金專項(xiàng)檢查的“底線”要求，各證監(jiān)局均需按比例開展現(xiàn)場檢查。截至2月9日，已有山西證監(jiān)局公布了私募基金現(xiàn)場檢查名單，分別是“山西金利行股權(quán)投資管理有限公司、太原海信匯峰資產(chǎn)管理有限公司”兩家私募機(jī)構(gòu)。