基金投顧穩(wěn)步推開 18家機(jī)構(gòu)依次獲批

    證券時(shí)報(bào)記者獲悉，第三批公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)近日出爐，包括3家銀行、7家券商獲得這一試點(diǎn)資格。

    3家銀行包括工商銀行、招商銀行、平安銀行，7家券商包括國泰君安證券、華泰證券、申萬宏源證券、中信建投證券、銀河證券、中金公司、國聯(lián)證券。

    其中，包括華泰證券、銀河證券、國泰君安證券、國聯(lián)證券、中信建投證券在內(nèi)的多家機(jī)構(gòu)已陸續(xù)公告表示收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的無異議函。

    有關(guān)基金投顧試點(diǎn)的熱議，始于去年10月底。彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》（下稱通知）。

    通知指出，基金投顧業(yè)務(wù)按照“試點(diǎn)先行、穩(wěn)步推開”的步驟實(shí)施，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場情況和試點(diǎn)效果，審慎穩(wěn)妥擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，有序推開。機(jī)構(gòu)開展基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門備案。

    其中，嘉實(shí)基金、華夏基金、易方達(dá)基金、南方基金、中歐基金5家基金公司成為這一業(yè)務(wù)的首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。

    2019年底，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)，又完成了騰安基金、珠海盈米基金、螞蟻（杭州）基金3家基金銷售公司的試點(diǎn)備案。

    據(jù)了解，基金投顧業(yè)務(wù)本質(zhì)是“買方投顧”業(yè)務(wù)，屬于投資咨詢業(yè)務(wù)范疇。“投”指的是投資，體現(xiàn)專業(yè)投資能力，按照協(xié)議約定代為作出專業(yè)投資決策并執(zhí)行相關(guān)產(chǎn)品交易操作；“顧”指的是顧問，體現(xiàn)專業(yè)服務(wù)能力，重點(diǎn)彌補(bǔ)市場當(dāng)前產(chǎn)品售后服務(wù)的不足。