深圳私募基金業(yè)協(xié)會成立 行業(yè)自律監(jiān)管升級

    深圳私募基金業(yè)協(xié)會昨日正式成立。在8月18日深圳私募基金業(yè)協(xié)會成立大會暨前海財富論壇上，來自監(jiān)管部門、地方政府及核心會員的100余位人士共同見證了深圳私募基金業(yè)協(xié)會的成立。這也是國內(nèi)首個地方性私募自律組織。

    深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司總裁左丁出任協(xié)會會長。據(jù)介紹，協(xié)會將承接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的部分職能，負責(zé)一定管理規(guī)模以下、注冊地在深圳轄區(qū)的私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資類基金管理人的管理工作。

    協(xié)會會員包括普通會員和特別會員，普通會員主要是注冊地在深圳的私募基金管理人，特別會員是為私募基金提供服務(wù)的各類機構(gòu)。

    “深圳私募基金行業(yè)在支持實體經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用，行業(yè)發(fā)展主流是健康規(guī)范的，但也存在部分機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營意識不強、個別機構(gòu)風(fēng)險較為突出等問題，需要充分發(fā)揮行政監(jiān)管、行業(yè)自律和機構(gòu)自治三方合力。”深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌直言，“私募基金協(xié)會成立將有助于優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，為行業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的外部環(huán)境。”

    業(yè)內(nèi)人士表示，深圳私募基金業(yè)協(xié)會的成立，是深圳私募行業(yè)發(fā)展的重要里程碑，也是監(jiān)管部門推動行業(yè)地方自律的先行實踐，不僅是實現(xiàn)行業(yè)自律規(guī)范的需要，也是服務(wù)粵港澳大灣區(qū)和深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)（簡稱“雙區(qū)”），為推動行業(yè)健康發(fā)展助力。

    深圳私募監(jiān)管升級

    作為國內(nèi)私募基金的聚集地，深圳私募基金行業(yè)近年來發(fā)展迅速，但也存在魚龍混雜的問題，少數(shù)私募基金違法違規(guī)，影響了行業(yè)的整體形象。業(yè)內(nèi)人士認為，需要進一步加強規(guī)范化執(zhí)法，維護行業(yè)的健康發(fā)展。

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2020年7月末，深圳已登記私募基金管理人4493家，約占全國的18.41%，位列全國第二。同時，深圳私募機構(gòu)管理規(guī)模達到1.89萬億元，約占全國的12.89%；管理基金數(shù)量達到1.51萬只，約占全國的17.63%。

    在行業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，少數(shù)私募基金違法違規(guī)，甚至出現(xiàn)了“爆雷”現(xiàn)象。近一年來，深圳證監(jiān)局對70多家重點風(fēng)險機構(gòu)開展了核查檢查，對諸多機構(gòu)違規(guī)銷售行為采取了監(jiān)管懲戒措施，并將中金國瑞、新華財富等個別涉嫌非法集資犯罪線索依法移交公安機關(guān)，較好地維護了深圳地區(qū)私募基金行業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

    深圳私募基金業(yè)協(xié)會相關(guān)負責(zé)人表示，協(xié)會將成為私募機構(gòu)與監(jiān)管部門之間的橋梁紐帶，及時反映行業(yè)訴求，推動更多先行先試政策落地，充分發(fā)揮監(jiān)管助手作用，提升行政監(jiān)管與行業(yè)自律合力。

    李至斌表示，希望協(xié)會做好會員服務(wù)，發(fā)揮平臺聯(lián)動作用；加強行業(yè)自律，加強人才培養(yǎng)、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，實現(xiàn)共同進步；發(fā)揮協(xié)同配合作用，成為監(jiān)管的有力補充，助力行政監(jiān)管。同時，深圳證監(jiān)局將積極地指導(dǎo)和支持協(xié)會工作，與協(xié)會共同促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

    共話行業(yè)發(fā)展機遇

    在資管新規(guī)逐步落地，理財產(chǎn)品凈值化管理等監(jiān)管要求的大背景下，未來居民的資產(chǎn)配置將逐漸從房地產(chǎn)、存款向資管產(chǎn)品轉(zhuǎn)移。在首屆前海財富論壇上，多位監(jiān)管層人士、專家學(xué)者和行業(yè)頭部機構(gòu)負責(zé)人共話財富管理行業(yè)發(fā)展。

    深圳市人民政府副秘書長吳優(yōu)認為，中國經(jīng)濟在加快形成國內(nèi)大循環(huán)、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下，將為私募基金行業(yè)發(fā)展帶來更多的投資機會。此外，科創(chuàng)板制度創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、新三板改革等重大舉措正落地實施，將為行業(yè)提供豐富且快速的進入和退出渠道。

    吳優(yōu)表示，當(dāng)前“雙區(qū)”建設(shè)要求深圳以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)，同時發(fā)揮資本市場優(yōu)勢，促進創(chuàng)新科技產(chǎn)業(yè)和金融融合，在“雙區(qū)”利好疊加驅(qū)動的新時代背景下，深圳私募基金行業(yè)應(yīng)牢牢把握時機，在促進科技產(chǎn)業(yè)與金融融合中進一步發(fā)揮更好的作用。

    博時基金董事長江向陽在會上表示，在監(jiān)管的統(tǒng)一規(guī)范下，對接各等級風(fēng)險偏好的資金需求，將形成以銀行理財子公司、公募基金、券商資管、保險資管、信托、私募基金為主導(dǎo)的分層次的財富管理新格局，規(guī)范運作、體系成熟的行業(yè)新生態(tài)正在醞釀形成。

    睿遠基金總經(jīng)理陳光明表示：“我們鼓勵資產(chǎn)管理制度多元化發(fā)展，也需要鼓勵和營造多元化發(fā)展氛圍的環(huán)境，通過制度、機構(gòu)、文化等多種方式和途徑，倡導(dǎo)理性投資、價值長期投資的理念。整體來看，倡導(dǎo)和建立長期投資理念和文化，需要投資者了解投資的本質(zhì)，認識波動和收益的來源，注重傳統(tǒng)的整體回報，增加投資者的獲得感。長期而言，只有客戶的成功才是資產(chǎn)管理機構(gòu)和行業(yè)的長期發(fā)展。”