金剛玻璃信披違規(guī)連收多道監(jiān)管函 第一大股東質(zhì)押99.97%所持股份卻秘而不宣

    公司第二大股東、原私募冠軍羅偉廣也因股份凍結(jié)而未及時(shí)披露受到警示處分

    ■本報(bào)記者 張文湘

    信披違規(guī)問題令金剛玻璃遭遇監(jiān)管部門的多重“關(guān)照”。12月25日，金剛玻璃公告稱，收到廣東證監(jiān)局出示的4份警示函。由于未及時(shí)將第二大股東羅偉廣股份凍結(jié)、第一大股東金剛實(shí)業(yè)股份質(zhì)押等事件進(jìn)行披露，金剛玻璃前兩大股東以及兩名高管均被采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

    而在不到20天之前，同樣是因?yàn)槲醇皶r(shí)披露股東股份凍結(jié)一事，金剛玻璃還收到了創(chuàng)業(yè)板公司管理部下發(fā)的監(jiān)管函。

    除了收到監(jiān)管部門警示函，金剛玻璃股東股份遭凍結(jié)、股東股權(quán)存高比例質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)等問題，也引起了投資者的關(guān)注。金剛玻璃內(nèi)部人士在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，由于第一大股東股票質(zhì)押價(jià)格較低，其股票質(zhì)押的平倉風(fēng)險(xiǎn)也較低，而關(guān)于第二大股東股份遭凍結(jié)一事的進(jìn)展，自己仍未收到最新的通知。

    第一大股東

    近乎質(zhì)押全部股權(quán)

    在今年8月30日和10月8日，金剛玻璃第一大股東拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱“金剛實(shí)業(yè)”），與申港證券簽署股票質(zhì)押協(xié)議，分別將1099.53萬股、333.47萬股金剛玻璃股票質(zhì)押給申港證券，所質(zhì)押的股票合計(jì)占金剛玻璃總股本的6.63%。

    然而，金剛玻璃卻遲遲未對上述情況進(jìn)行披露。而直到今年10月19日，金剛玻璃才在公告中透露，金剛實(shí)業(yè)累計(jì)質(zhì)押的公司股票已經(jīng)達(dá)到2314.91萬股，占其所持公司股票總數(shù)的99.97%，占金剛玻璃總股本的10.72%。

    廣東證監(jiān)局認(rèn)為，金剛實(shí)業(yè)未及時(shí)將上述質(zhì)押股份信息告知金剛玻璃，導(dǎo)致上市公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，其行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條及《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

    由于質(zhì)押股票比例較高，金剛實(shí)業(yè)所持股票是否面臨平倉風(fēng)險(xiǎn)，也引起了投資者的關(guān)注。金剛玻璃證券事務(wù)部一位工作人員告訴《證券日報(bào)》記者，金剛實(shí)業(yè)質(zhì)押公司股票的價(jià)格在3元/股到4元/股之間，由于股票質(zhì)押的價(jià)格較低，因此其所質(zhì)押股票不會面臨太大的平倉風(fēng)險(xiǎn)。12月26日，金剛玻璃股票的收盤價(jià)為6.24元/股。

    另一方面，金剛實(shí)業(yè)如今僅持有金剛玻璃10.72%的股份，而第二大股東羅偉廣的持股比例也僅為10.45%，金剛玻璃目前處于無實(shí)際控制人狀態(tài)。當(dāng)記者問及公司是否有意引入新投資者、如何改變公司無實(shí)際控制人狀態(tài)時(shí)，上述工作人員表示，“暫時(shí)沒有收到具體的通知”。

    羅偉廣及兩位高管

    收到警示函

    除金剛實(shí)業(yè)外，羅偉廣以及金剛玻璃兩位高管也受到警示處分。由于民間借貸及PE投資回購條款的糾紛，今年3月8日至4月10日期間，羅偉廣所持的2129萬股金剛玻璃股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，上述股份占金剛玻璃總股本的9.86%，而金剛玻璃并未及時(shí)就此事進(jìn)行公告。

    在今年5月4日至5月8日期間，金剛玻璃股價(jià)出現(xiàn)異常波動，其股價(jià)漲幅達(dá)23.86%。然而，在5月8日發(fā)布的《股票交易異常波動公告》中，金剛玻璃仍未提及羅偉廣股份被司法凍結(jié)一事，依然聲稱“公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”。

    而直到今年5月11日，羅偉廣才通知上市公司履行信息披露義務(wù)，在5月21日，金剛玻璃才發(fā)公告，對一季報(bào)中的股份凍結(jié)情況進(jìn)行更正。而截至今年9月末，羅偉廣所持的金剛玻璃股票已經(jīng)全部被凍結(jié)。

    由于未及時(shí)對羅偉廣股票被凍結(jié)一事進(jìn)行披露，廣東證監(jiān)局對金剛玻璃、羅偉廣、林文卿、林臻等出示了警示函。公開資料顯示，林文卿是金剛玻璃的董事長兼代理總經(jīng)理，而林臻則是金剛玻璃的董事會秘書。

    此外，今年6月12日，中信證券對羅偉廣質(zhì)押的部分股份進(jìn)行平倉，而金剛玻璃也未及時(shí)進(jìn)行公告。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在已知所持金剛玻璃質(zhì)押股份可能被強(qiáng)行平倉的情況下，羅偉廣未能采取有效措施應(yīng)對平倉風(fēng)險(xiǎn)，也未按照有關(guān)規(guī)定，在所持股份被強(qiáng)行平倉首次賣出的15個(gè)交易日前，預(yù)先披露減持計(jì)劃，同樣違反了相關(guān)規(guī)定。

    據(jù)媒體報(bào)道，羅偉廣曾為2009年的私募冠軍。但是今年以來，羅偉廣的日子并不好過，除了所持的金剛玻璃股份被凍結(jié)、部分股份遭遇強(qiáng)制平倉，其今年管理的私募產(chǎn)品業(yè)績也一言難盡。

    據(jù)記者查詢金斧子數(shù)據(jù)得知，羅偉廣任職的私募——廣東新價(jià)值投資有限公司，旗下的產(chǎn)品中，在年內(nèi)已經(jīng)有22只虧損超過40%。