行業(yè)競逐分類評價加分項目 七券商加分超14分

    證券行業(yè)翹首以待的2018年證券公司分類結果正呼之欲出。

    “分分都是券商的命根，尤其是當下的寒冬期，今年（分類結果）保A、爭A對于券商來說，顯得最為關鍵。”北方一家中型券商高管告訴證券時報·券商中國記者，分類結果尚未發(fā)布之際，多家券商紛紛相互打聽分類評價的“自評結果”。

    證券公司分類監(jiān)管新規(guī)去年7月6日發(fā)布，且適用于去年券商分類評價結果。如今，分類監(jiān)管新規(guī)實施已一年多，記者根據(jù)最新分類評價加分規(guī)則和監(jiān)管部門公開披露數(shù)據(jù)進行不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年共有19家券商分類評價所獲的總加分數(shù)超過10分。與去年的券商分類評價總加分前二十榜單對比，今年“排位戰(zhàn)”激烈異常。此外，國泰君安（15.86-0.75%）證券、華泰證券、中信證券（15.34+1.05%）、廣發(fā)證券（10.74+0.56%）、海通證券（7.85+0.51%）、國信證券和中信建投證券（5.32+0.38%）這7家大型綜合券商今年的分類評價總加分數(shù)均超過了14分。

    國泰君安蟬聯(lián)榜首

    券商分類評價的方法是：設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為總加分數(shù)100分。在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。記者了解到，2018年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為40%、50%、10%。

    記者按照分類監(jiān)管新規(guī)的加分項計算方法進行不完全統(tǒng)計，共有7家券商今年分類評價所獲的總加分數(shù)超過了14分，分別是國泰君安證券、華泰證券、中信證券、廣發(fā)證券、海通證券、國信證券和中信建投證券。其中，國泰君安證券和中信建投證券已經(jīng)連續(xù)八年維持分類評價“A類AA級評級”（國內(nèi)證券公司可獲得的最高評級）。

    國泰君安證券、華泰證券和中信證券今年分類評價的總加分數(shù)位居行業(yè)前三，均超過了16分。其中，國泰君安證券的分類評價總加分數(shù)蟬聯(lián)證券業(yè)榜首，其“市場競爭力、凈資本收益率、成本管理能力、主要風控指標持續(xù)達標、脫貧攻堅等社會責任履行專項評價”等加分項獲得總加分數(shù)18.5分；華泰證券緊隨其后，以總加分數(shù)18分位列第二；中信證券今年分類評價總加分數(shù)16.5分，位居第三。

    今年分類評價總加分榜單TOP20中，平安證券、中泰證券、國金證券、天風證券、興業(yè)證券、東興證券的分類評價總加分數(shù)均超10分，排名上升頗為迅速。

    首次考核信息技術投入

    與去年不同的是，今年證券業(yè)協(xié)會首次披露“信息技術投入考核值”指標，適用于2018年證券公司分類評價工作。

    按照分類監(jiān)管新規(guī)，記者將“營業(yè)收入、代理買賣證券業(yè)務收入、營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入、投資銀行業(yè)務收入、資產(chǎn)管理業(yè)務收入、機構客戶投研服務收入占經(jīng)紀業(yè)務收入比例、境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入比例、信息技術投入考核值”子指標納入市場競爭力指標進行統(tǒng)計，今年共有37家券商達到了加分標準。

    其中，中信證券、國泰君安和華泰證券今年的“市場競爭力”指標總加分數(shù)均為9分，并列行業(yè)榜首。

    值得一提的是，因“機構客戶投研服務收入占經(jīng)紀業(yè)務收入比例指標”這一加分項，天風證券成為首家因此指標頂格加2分的券商。

    進步較大的還有平安證券。平安證券去年營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入行業(yè)排名第四，信息技術投入考核值43858萬元且位居全行業(yè)第一，這兩個加分項均“頂格加2分”，投資銀行業(yè)務收入行業(yè)排第17名加0.5分，營業(yè)收入排第15名加0.5分。以此計算，平安證券今年分類評價的市場競爭力指標總加分數(shù)達5分，為近年來最好成績。