全業(yè)務(wù)條線優(yōu)化調(diào)整到位 券商緊鑼密鼓迎接科創(chuàng)板開市

    科創(chuàng)板7月22日鳴鑼開市。中國證券報記者19日了解到，為確保相關(guān)準備工作及時到位，券商根據(jù)監(jiān)管要求從信息系統(tǒng)、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程、合規(guī)風控等方面進行全方位準備，迎接科創(chuàng)板開市。券商對投資者教育工作也進行多維度設(shè)計與服務(wù)升級。隨著首批保薦企業(yè)上市，相關(guān)保薦機構(gòu)組織架構(gòu)、保薦經(jīng)驗日趨完善。

    券商APP優(yōu)化調(diào)整到位

    興業(yè)證券相關(guān)負責人對中國證券報記者表示，為迎接科創(chuàng)板開市，興業(yè)證券對各相關(guān)業(yè)務(wù)條線進行全方位、無死角的審視、調(diào)整和優(yōu)化，重點關(guān)注相關(guān)準備工作，包括嚴格落實科創(chuàng)板準備工作內(nèi)部評估機制、嚴格落實投資者適當性管理要求、建立健全科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)風險防控措施、全面排查技術(shù)風險，切實做好安全保障。

    各家券商對客戶端APP優(yōu)化調(diào)整早已到位。華泰證券網(wǎng)絡(luò)金融部相關(guān)負責人對中國證券報記者表示，華泰證券在APP增設(shè)科創(chuàng)板板塊專屬頁面，將科創(chuàng)板板塊指數(shù)、新股日歷、龍虎榜、個股排行榜等特色功能聚合為一體，方便客戶快速掌握科創(chuàng)板個股行情變動。

    “交易服務(wù)方面，針對科創(chuàng)板交易規(guī)則變化，APP升級打新功能，支持科創(chuàng)板新股一鍵打新，申購、配號、中簽全流程揭示，一目了然，幫助客戶全方位了解科創(chuàng)板新股，在上市后實時跟蹤新股上市表現(xiàn)。”上述華泰證券負責人表示，華泰證券APP將支持科創(chuàng)板股票市價、限價交易，在市價委托中增加保護限價服務(wù)，保護客戶投資交易免受價格波動影響。

    投教工作細致入微不間斷

    中國證券報記者了解到，為了讓投資者更好地熟悉和適應(yīng)交易規(guī)則，獲得更便捷的交易體驗，券商對投資者教育工作也進行多維度設(shè)計與服務(wù)升級。

    興業(yè)證券相關(guān)負責人介紹，在開展日常投教宣傳普及過程中，投資者特別是個人投資者對科創(chuàng)板投資意愿較高，但是個人投資者對科創(chuàng)板的交易規(guī)則細節(jié)的了解不夠全面，風險認識程度普遍較低，許多投資者認為科創(chuàng)板相對其他板塊具有更加市場化的制度設(shè)計和更加靈活的交易規(guī)則，在初期獲得投資者青睞和資金追捧概率較高，存在較強獲利預(yù)期。

    基于這樣的情況，興業(yè)證券認為，在科創(chuàng)板投教工作中，內(nèi)容上應(yīng)更多地加強科創(chuàng)板基礎(chǔ)知識普及，包括科創(chuàng)板的背景、制度、規(guī)則差異等，著重科創(chuàng)板風險揭示；形式上則應(yīng)更貼近普通大眾，通過投資者便于接受的渠道和平臺，更有針對性地開展科創(chuàng)板宣傳普及。

    保薦經(jīng)驗日趨完善

    科創(chuàng)板企業(yè)的上市離不開券商投行的保薦。前期科創(chuàng)板企業(yè)保薦工作使部分券商“收獲頗豐”，隨著第一批保薦企業(yè)的上市，券商的組織架構(gòu)、保薦經(jīng)驗日趨完善，部分券商更是建立起完備的科創(chuàng)板客戶挖掘體系。

    某券商相關(guān)負責人表示，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，促使投行業(yè)務(wù)模式從“部門辦投行”到“集團辦投行”轉(zhuǎn)變。從項目立項起，即要求另類投資部門介入，一并對發(fā)行人的投資價值做判斷。在項目執(zhí)行過程中，需“一線業(yè)務(wù)團隊、質(zhì)量控制部門、內(nèi)核部門”三道防線既分工又協(xié)助，既互相監(jiān)督又相互協(xié)調(diào)，在有效控制風險的前提下，快速推進項目。在發(fā)行階段，還涉及到資本市場部、研究所等相關(guān)部門協(xié)同配合。

    興業(yè)證券相關(guān)負責人表示，公司已建立一整套科創(chuàng)板客戶挖掘“靶向篩計劃”，利用外部數(shù)據(jù)對全國科創(chuàng)企業(yè)進行全面挖掘，通過項目團隊及分支機構(gòu)開展前期盡調(diào)。科創(chuàng)板相關(guān)業(yè)務(wù)準備、技術(shù)準備、投資者宣導(dǎo)和員工培訓(xùn)等工作有序進行。此外，在加強對科創(chuàng)行業(yè)潛力企業(yè)進行深度調(diào)研和重點開發(fā)的同時，公司也在積極加強與各家PE、VC、產(chǎn)業(yè)基金的合作，提供優(yōu)質(zhì)企業(yè)標的，讓投資方和企業(yè)方能夠?qū)崿F(xiàn)資金的有效運作，充分共享科創(chuàng)板制度紅利。