僅一個(gè)月13家券商高管變更核準(zhǔn) 23位新董監(jiān)高上任

    ■本報(bào)記者 王思文

    今年以來，券商高管頻繁變動?！蹲C券日報(bào)》記者從證監(jiān)會官網(wǎng)梳理數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，僅一個(gè)月時(shí)間，監(jiān)管層就公布了13家券商的23位高管的任職資格，其中，有10名董事、4名獨(dú)董、2名副董事長、6名經(jīng)理層高管及1名董事。

    東方財(cái)富證券“掌舵人”

    近日正式易主

    近日，《證券日報(bào)》記者從中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）官網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)，東方財(cái)富證券“掌舵人”已悄悄易主，協(xié)會官網(wǎng)顯示，東方財(cái)富證券總經(jīng)理職務(wù)已由原總經(jīng)理兼法人代表陳宏變?yōu)樾靷デ?，現(xiàn)任總經(jīng)理的任職起始日期標(biāo)注為2019年8月6日。

    作為近幾年率先進(jìn)軍互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)平臺的券商之一，東方財(cái)富證券表現(xiàn)頗為亮眼。此次“換帥”背后又隱含哪些業(yè)務(wù)發(fā)展邏輯和變化？

    從新“掌舵人”的背景來看，協(xié)會從業(yè)人員信息顯示，徐偉琴于2004年3月份入職華金證券，任職長達(dá)10年，于2014年離職。據(jù)天眼查信息顯示，2017年5月24日，徐偉琴首次出現(xiàn)在東方財(cái)富證券高管人員新增名單中，目前來看，其還任西藏東財(cái)基金管理有限公司董事長及法定代表人。

    資料顯示，目前東方財(cái)富證券法定代表人仍為陳宏，據(jù)了解，經(jīng)東財(cái)董事會第二屆董事會第二十五次會議決定，免去其第二屆董事會董事、總經(jīng)理職務(wù)。同時(shí)決定聘任徐偉琴擔(dān)任總經(jīng)理，任期與本屆董事會任期一致，同時(shí)變更其為公司法人。陳宏以“個(gè)人原因”為由書面請辭并卸任總經(jīng)理一職。

    往前追溯，陳宏于2016年6月份出任東方財(cái)富證券董事長、總經(jīng)理，至今已有3年。在此期間，東方財(cái)富證券業(yè)績排名增長迅猛，凈利潤排名從業(yè)內(nèi)第37位升至第22位；營收排名從第51位升至第40位。資料顯示，陳宏曾任光大證券市場總監(jiān)、光證金控董事、總經(jīng)理、光大國際董事長。

    從券商分類評級情況來看，東方財(cái)富證券評級逐年攀升。2016年為B類BB級；2017年為B類BBB級；2018年升至A類；2019年評級不變。

    一個(gè)月內(nèi)

    13家券商新高管走馬上任

    事實(shí)上，今年以來，券商高管頻繁變動?！蹲C券日報(bào)》記者對證監(jiān)會官網(wǎng)公告梳理發(fā)現(xiàn)，近一個(gè)月內(nèi)，已有13家證券公司的23名董監(jiān)高任職資格被核準(zhǔn)，其中包括10名董事、4名獨(dú)董、2名副董事長、6名經(jīng)理層高管及1名董事。這也意味著，近一個(gè)月內(nèi)已至少有23名券商新董監(jiān)高走馬上任。

    具體來看，國泰君安、招商證券、華泰證券和銀泰證券均有董事上任公告。華福證券、華寶證券和世紀(jì)證券的新任獨(dú)董也于近日被監(jiān)管核準(zhǔn)任職資格。

    最值得關(guān)注的是，野村東方7名高管獲監(jiān)管任職核準(zhǔn)正式上任。今年3月底，野村東方國際證券有限公司獲批設(shè)立，成為首批新設(shè)外資控股券商。在獲批后的半年里，野村東方開始進(jìn)入緊鑼密鼓的籌備階段。除高管核準(zhǔn)上任外，野村東方多次招兵買馬，多渠道招聘分析師、財(cái)富管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員。

    通常來說，券商高管的變動，尤其是“掌舵人”的變動均與股東變更、個(gè)人原因（包括退休等）、公司重大經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整等因素息息相關(guān)。

    有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，在目前的監(jiān)管環(huán)境及競爭格局下，資本市場快速變化，高管變動也是券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分，客觀來看，這樣的現(xiàn)象有益于整個(gè)券商行業(yè)的良性發(fā)展。