960元“烏龍”報價被處罰背后 西部證券合規(guī)風控屢有漏洞

    本報記者 周尚伃 殷高峰

    被證監(jiān)會從證券公司“白名單”中剔除，因信披違規(guī)被北交所口頭警示，詢價中報出960元/股的天價后被處罰，2022年的西部證券可謂是“流年不利”。

    將“30”與“960”弄反

    導致現(xiàn)天價報價

    5月9日晚間，思特威首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告引起了市場的廣泛關注，究其原因是因為其最終發(fā)行價格為31.51元/股，但其初步詢價報價信息的報價區(qū)間為12.94元/股-960元/股，報價區(qū)間之大令人震驚。其中，西部證券旗下產(chǎn)品“西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃”報出了960元/股的天價，而該資管計劃的申購數(shù)量僅為30萬股，最終被高價剔除。

    對此，西部證券相關人士向《證券日報》記者表示：“原本決定的報價為30元/股，申購數(shù)量為960萬股，因交易操作失誤，將兩項數(shù)字弄反，報價出現(xiàn)錯誤。”

    960元/股的報價，是最終發(fā)行價格的30多倍，也引發(fā)了監(jiān)管機構的關注。僅僅2天后的5月11日晚間，中證協(xié)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2022年第3號）》顯示，西部證券旗下“西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃”為被限制的唯一對象，列入限制名單時限為5月12日-6月11日。

    中證協(xié)表示，在科創(chuàng)板“思特威”新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中，“西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃”存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的兩項相關規(guī)定，包括第六條“（二）重要操作環(huán)節(jié)設置復核機制”和第十二條“應按照內(nèi)部研究報告給出的建議價格或價格區(qū)間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區(qū)間”。

    對此，西部證券相關人士向記者表示，“對于中證協(xié)的處罰，公司高度重視，認真積極整改，并啟動追責程序，以后將避免類似操作失誤事件的發(fā)生。”

    被列入限制名單會有何影響？陜西豐瑞律師事務所合伙人律師朱長江向《證券日報》記者表示，“對于西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃而言，在被列入限制名單期間，不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關項目的網(wǎng)下詢價和配售。”

    已從證券公司“白名單”中剔除

    西部證券的業(yè)績表現(xiàn)也并不好看，2022年一季度，西部證券實現(xiàn)營業(yè)收入9.98億元，同比下降20.43%，歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1684.53萬元。

    Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來，西部證券的IPO項目已有2項未通過、1項暫緩、1項撤回，成功過會項目數(shù)為零，這也直接影響了其投行收入。一季度，西部證券的投行業(yè)務手續(xù)費凈收入為4384.69萬元，同比下降10.69%。而在2021年，西部證券的投行業(yè)務手續(xù)費凈收入為4.58億元，同比下降13.51%。

    近年來，西部證券的保薦工作實施的過程也是一路坎坷，問題不斷。5月6日，北交所披露監(jiān)管措施情況信息公示中，西部證券因信息披露違規(guī)，被口頭警示，涉及對象為保薦代表人。2021年1月份，西部證券因公司項目人員調(diào)整頻繁，個別項目輔導效果不佳，保薦代表人勤勉盡責有待加強，信息披露質(zhì)量存在瑕疵，收到了中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局向其下發(fā)的《關于西部證券輔導保薦工作的關注函》。

    同是2021年1月份，上交所對西部證券出具警示函，西部證券作為華納藥廠、興嘉生物申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦人，存在以下保薦職責履行不到位的情形，一、在華納藥廠項目保薦過程中，相關職責履行不到位，導致華納藥廠項目信息披露不規(guī)范；二、在興嘉生物項目保薦過程中，未對發(fā)行人與重要經(jīng)銷商的關系進行審慎核查，導致相關信息披露與實際情況不符。

    有業(yè)內(nèi)人士向《證券日報》記者表示：“對于上述問題的存在，說明保薦機構存有僥幸心理。”

    同時，對于券商而言，合規(guī)風控是業(yè)務經(jīng)營的底線。眾所周知，健全的合規(guī)風控體系和穩(wěn)定的信息系統(tǒng)，為券商業(yè)務開展提供堅強保障。證監(jiān)會最新一期發(fā)布的證券公司“白名單”中，也已將西部證券從名單中剔除。

    上述業(yè)內(nèi)人士向記者表示：“證券公司‘白名單’決定了是否有資格競爭創(chuàng)新業(yè)務試點，如果從‘白名單’中被剔除，說明公司在內(nèi)部管理和業(yè)務拓展過程中有沒達標的地方。”

    但有意思的是，西部證券仍然非常自信，其在2021年報中這樣表示：“當前，公司建立了完善的內(nèi)部控制體系，已全面涵蓋各個部門、各項業(yè)務環(huán)節(jié)以及授權管理、崗位職責、信息反饋、監(jiān)督檢查、獎懲考核及責任追究等方面。”

（編輯 白寶玉）