券商2023年度文化建設(shè)實踐評估正式啟動 至多12家躋身A類

    本報記者 周尚伃

    文化建設(shè)水平已經(jīng)成為證券行業(yè)“軟實力”的重要體現(xiàn)，在奮進高質(zhì)量發(fā)展的道路上也離不開文化建設(shè)的融合推動。5月14日，《證券日報》記者從券商處獲悉，根據(jù)《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》（以下簡稱《評估辦法》），中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）近日正式啟動2023年度證券公司文化建設(shè)實踐評估（以下簡稱“實踐評估”）。

    從分類分級安排來看，2023年度實踐評估繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類別各級別公司比例及數(shù)量。其中，總排名前10%公司為A類，最多12家；A類AA級最多5家，其余為A類A級?？偱琶?0%未進入A類的公司，最多33家；其中，B類BB級最多10家，其余為B類B級。未達到B類要求，且評估計分在6分以上的公司，其中，C類CC級最多35家，其余為C類C級。

    對于備受關(guān)注的2023年度文化建設(shè)實踐評估結(jié)果在券商分類評價中的加分建議，其中，AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分，加分情況由證監(jiān)會最終確定。

    目前，中證協(xié)梳理了2023年度實踐評估由協(xié)會提供并告知行業(yè)的加分事項，共涉及12大類指標。例如，據(jù)記者不完全統(tǒng)計，參與中證協(xié)自律規(guī)則、規(guī)范研究討論、起草工作的牽頭券商共有14家，包括招商證券、中信證券、國泰君安、申萬宏源等。參與中證協(xié)培訓(xùn)課程申報，并向中證協(xié)提供課程師資、培訓(xùn)課件的券商共有40家，包括德邦證券、浙商證券、財通證券、第一創(chuàng)業(yè)等。參加中證協(xié)季度首席經(jīng)濟學(xué)家例會并發(fā)表觀點，會議成果獲省部級以上領(lǐng)導(dǎo)批示的券商共4家，包括國泰君安的何海峰、中泰證券的李迅雷、海通證券的荀玉根、川財證券的陳靂。參與中證協(xié)文化建設(shè)專題培訓(xùn)，提供師資、分享公司文化建設(shè)實踐經(jīng)驗的券商共有19家，包括華泰證券、湘財證券、野村東方國際、中國銀河等。

    對此，川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示，加強券商文化建設(shè)，對樹立正確的行業(yè)和企業(yè)發(fā)展價值觀有重要的意義。積極參與資本市場相關(guān)重要活動，為經(jīng)濟和資本市場高質(zhì)量發(fā)展合理建言獻策，是證券研究從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，券商研究人員應(yīng)不斷提升和打造合規(guī)、客觀、前瞻的專業(yè)素質(zhì)能力，做好金融五篇大文章，積極服務(wù)好實體經(jīng)濟，為中國經(jīng)濟建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)做出有益貢獻。

    值得關(guān)注的是，2023年度實踐評估證明材料涉及多方面調(diào)整項，包括廉潔從業(yè)、聲譽風(fēng)險、合規(guī)管理、薪酬管理等。

    具體來看，在廉潔從業(yè)重點關(guān)注事項中，將評估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察。同時，強調(diào)聲譽風(fēng)險管理有關(guān)要求，突出券商對員工社交媒體進行監(jiān)督和引導(dǎo)的考察。在合規(guī)管理重點關(guān)注事項中，進一步明確券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的應(yīng)當(dāng)自評扣分。在薪酬管理重點關(guān)注事項中，重點考察券商違反薪酬管理有關(guān)規(guī)定的情況等等。

    中證協(xié)表示，2024年1月1日至實踐評估結(jié)果形成前，以及實踐評估結(jié)果發(fā)布后至券商分類評價結(jié)果形成前，券商發(fā)生重大聲譽事件的，經(jīng)評審專家小組評議并征求監(jiān)管部門意見后，中證協(xié)可在本年度實踐評估中予以扣分或調(diào)降級處理。

（編輯 孫倩）