券商從業(yè)人員將迎新版職業(yè)道德準則

    本報記者 周尚伃

    5月21日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步強化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，中國證券業(yè)協(xié)會組織修訂了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（以下簡稱《準則》），并向各券商征求意見，于5月24日前將反饋意見報送。

    就在3月15日，證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》（以下簡稱《意見》）中明確提出，督促行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“要誠實守信，不逾越底線；要以義取利，不唯利是圖；要穩(wěn)健審慎，不急功近利；要守正創(chuàng)新，不脫實向虛；要依法合規(guī)，不胡作非為”（以下簡稱“五要五不”）的中國特色金融文化。

    同時，《意見》還強調(diào)，加強從業(yè)人員管理。督促行業(yè)機構(gòu)切實加強從業(yè)人員管理，嚴把任職“入口關(guān)”，突出社會公德、職業(yè)道德和個人品德，引導從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德，推動培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞慕鹑谌瞬抨犖?。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制。

    為此，從本次《準則》修訂的主要內(nèi)容來看，主要包括弘揚和踐行中國特色金融文化、整合凝練原《準則》部分條款、持續(xù)倡導尊重包容和共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)等三大方面。

    具體來看，培育中國特色金融文化是推動金融高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)金融強國的必然要求，證券行業(yè)應與時俱進弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路。基于此，修訂稿對未涵蓋的部分進行新增，對表述不一致的部分進行調(diào)整。例如，修訂稿的前五條按照“一、誠實守信，專業(yè)盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽”“三、穩(wěn)健審慎，致力長遠”“四、守正創(chuàng)新，益國利民”“五、依法合規(guī)，廉潔自律”的順序進行闡述，與“五要五不”的順序、內(nèi)容保持一致，并且依據(jù)行業(yè)特點補充了“專業(yè)盡職”“珍惜聲譽”“致力長遠”“益國利民”“廉潔自律”的對應要求。

    同時，為優(yōu)化原《準則》各條款之間的邏輯關(guān)系，避免重復論述的情況，本次修訂對部分條款進行了內(nèi)容合并與更新。在符合“五要五不”要求的前提下，《準則》按照關(guān)聯(lián)性原則進行整合，在保留原條款基本要義的同時，凝練后的條款更為精簡、準確。

    此外，修訂稿的最后條款承繼了原《準則》“尊重包容、共同發(fā)展”的主要內(nèi)容，本條款與前述條款相銜接。同時，修訂稿對該條款進行補充與完善，在最后發(fā)出倡議“做有格局、有擔當、令人尊重的從業(yè)人員”，總結(jié)了《準則》作為從業(yè)人員行為指引的功能定位，引導行業(yè)從業(yè)人員積極履行社會責任，樹立良好社會形象。

（編輯 何帆）