瑞穗證券設立申請獲反饋 經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)劃等受關注

    本報記者 方凌晨

    又一外資券商設立申請迎新進展。

    9月6日，中國證監(jiān)會對日本瑞穗證券株式會社獨資設立瑞穗證券（中國）有限公司（以下簡稱“瑞穗證券”）申請文件提出三方面反饋意見，要求日本瑞穗證券株式會社在30個工作日內逐項落實相關問題并提供書面回復和電子文檔，中國證監(jiān)會在收到公司回復后，將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。

    從反饋意見來看，中國證監(jiān)會關注擬設立外資券商瑞穗證券母公司的經(jīng)營情況、長期信用評級及展望，以及瑞穗證券未來的經(jīng)營范圍、業(yè)務規(guī)劃、董事長和總經(jīng)理的勝任能力等多個方面。

    中國證監(jiān)會要求瑞穗集團、日本瑞穗證券株式會社提供2023年度經(jīng)審計財務報表（2023年4月份至2024年3月份），并補充更新提供近三年長期信用評級及展望，以及更新近三年證券承銷、資產(chǎn)證券化業(yè)務的國際排名情況，補充提供證券經(jīng)紀業(yè)務國際排名情況，說明相關數(shù)據(jù)來源及權威性。

    中國證監(jiān)會在反饋意見中還提出，根據(jù)申請材料，擬設公司瑞穗證券初期以債券業(yè)務為主，開拓國內債券的銷售和交易；股權方面僅開展承銷。要求補充說明證券經(jīng)紀、證券自營是否亦不涉及股權業(yè)務。并結合擬設證券公司經(jīng)營范圍，補充說明擬申請各項業(yè)務牌照初期、中期具體業(yè)務規(guī)劃。

    中國證監(jiān)會關注到，擬設證券公司瑞穗證券的董事長、總經(jīng)理均不具備與擬任職務相關的證券基金業(yè)務經(jīng)驗，要求就其勝任能力進行論證。

    此外，新公司法已于2024年7月1日起施行。中國證監(jiān)會要求日本瑞穗證券株式會社根據(jù)有關要求，做好擬設證券公司章程、內部治理機制設計等與新公司法的銜接。并根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第十條的規(guī)定，完善擬設證券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

    日本瑞穗證券株式會社于2023年11月份向中國證監(jiān)會提交《證券公司設立審批》申請材料，并在2024年6月份獲證監(jiān)會受理。作為一家擬設日資券商，若瑞穗證券設立申請進展順利，有望成為國內第三家日資券商。在此之前，已有野村東方國際證券和大和證券（中國）有限責任公司兩家日資券商在華展業(yè)。

    近年來，外資機構加快證券業(yè)務在華布局步伐，外資券商加速進入中國市場。例如，2023年1月份，渣打證券（中國）有限公司獲中國證監(jiān)會核準設立，成為國內首家新設的外商獨資證券公司，并于2024年3月份宣布正式展業(yè)。2024年4月份，中國證監(jiān)會核準法國巴黎銀行在中國設立法巴證券（中國）有限公司。

    另有多家外資券商設立申請進展不一。例如，花旗環(huán)球金融控股有限公司設立獨資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件于2024年2月份獲證中國證監(jiān)會反饋；而中外合資擬設券商青島意才證券有限公司曾在2022年10月份獲得過反饋意見；日興證券有限公司則尚未獲得中國證監(jiān)會正式受理。

    談及外資券商布局中國市場的考量，中央財經(jīng)大學證券期貨研究所研究員楊海平對《證券日報》記者表示：“一方面，中國經(jīng)濟長期向好的基本面沒有改變，中國產(chǎn)業(yè)升級為券商業(yè)務發(fā)展提供了很多機會，同時微觀經(jīng)濟主體修復資產(chǎn)負債表也為券商提供了許多并購重組類業(yè)務的機會。另一方面，中國資本市場向高質量發(fā)展邁進的向好趨勢，也是外資券商布局中國市場的重要考量因素。此外，我國證券行業(yè)穩(wěn)步推進雙向開放，為外資券商進入中國市場、分享中國經(jīng)濟和中國資本市場高質量發(fā)展的紅利提供了便利。”

    楊海平還表示：“外資券商進入中國市場有其自身優(yōu)勢，或可發(fā)揮其獨特作用，和中國本土券商形成良性競爭。不過，外資券商也面臨著一定的挑戰(zhàn)，未來或需在人才隊伍建設、適應監(jiān)管要求、融入中國市場等方面加大投入。”

（編輯 劉慧 沈明）