瑞穗證券設(shè)立申請(qǐng)獲反饋 經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)劃等受關(guān)注

    本報(bào)記者 方凌晨

    又一外資券商設(shè)立申請(qǐng)迎新進(jìn)展。

    9月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)日本瑞穗證券株式會(huì)社獨(dú)資設(shè)立瑞穗證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“瑞穗證券”）申請(qǐng)文件提出三方面反饋意見(jiàn)，要求日本瑞穗證券株式會(huì)社在30個(gè)工作日內(nèi)逐項(xiàng)落實(shí)相關(guān)問(wèn)題并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到公司回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見(jiàn)。

    從反饋意見(jiàn)來(lái)看，中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)注擬設(shè)立外資券商瑞穗證券母公司的經(jīng)營(yíng)情況、長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)及展望，以及瑞穗證券未來(lái)的經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)劃、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的勝任能力等多個(gè)方面。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求瑞穗集團(tuán)、日本瑞穗證券株式會(huì)社提供2023年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表（2023年4月份至2024年3月份），并補(bǔ)充更新提供近三年長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)及展望，以及更新近三年證券承銷、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的國(guó)際排名情況，補(bǔ)充提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)國(guó)際排名情況，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源及權(quán)威性。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中還提出，根據(jù)申請(qǐng)材料，擬設(shè)公司瑞穗證券初期以債券業(yè)務(wù)為主，開(kāi)拓國(guó)內(nèi)債券的銷售和交易；股權(quán)方面僅開(kāi)展承銷。要求補(bǔ)充說(shuō)明證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)是否亦不涉及股權(quán)業(yè)務(wù)。并結(jié)合擬設(shè)證券公司經(jīng)營(yíng)范圍，補(bǔ)充說(shuō)明擬申請(qǐng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照初期、中期具體業(yè)務(wù)規(guī)劃。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)注到，擬設(shè)證券公司瑞穗證券的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均不具備與擬任職務(wù)相關(guān)的證券基金業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，要求就其勝任能力進(jìn)行論證。

    此外，新公司法已于2024年7月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求日本瑞穗證券株式會(huì)社根據(jù)有關(guān)要求，做好擬設(shè)證券公司章程、內(nèi)部治理機(jī)制設(shè)計(jì)等與新公司法的銜接。并根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第十條的規(guī)定，完善擬設(shè)證券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

    日本瑞穗證券株式會(huì)社于2023年11月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《證券公司設(shè)立審批》申請(qǐng)材料，并在2024年6月份獲證監(jiān)會(huì)受理。作為一家擬設(shè)日資券商，若瑞穗證券設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)展順利，有望成為國(guó)內(nèi)第三家日資券商。在此之前，已有野村東方國(guó)際證券和大和證券（中國(guó)）有限責(zé)任公司兩家日資券商在華展業(yè)。

    近年來(lái)，外資機(jī)構(gòu)加快證券業(yè)務(wù)在華布局步伐，外資券商加速進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。例如，2023年1月份，渣打證券（中國(guó)）有限公司獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立，成為國(guó)內(nèi)首家新設(shè)的外商獨(dú)資證券公司，并于2024年3月份宣布正式展業(yè)。2024年4月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)法國(guó)巴黎銀行在中國(guó)設(shè)立法巴證券（中國(guó)）有限公司。

    另有多家外資券商設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)展不一。例如，花旗環(huán)球金融控股有限公司設(shè)立獨(dú)資證券公司花旗證券（中國(guó)）有限公司申請(qǐng)文件于2024年2月份獲證中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋；而中外合資擬設(shè)券商青島意才證券有限公司曾在2022年10月份獲得過(guò)反饋意見(jiàn)；日興證券有限公司則尚未獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理。

    談及外資券商布局中國(guó)市場(chǎng)的考量，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員楊海平對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期向好的基本面沒(méi)有改變，中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)為券商業(yè)務(wù)發(fā)展提供了很多機(jī)會(huì)，同時(shí)微觀經(jīng)濟(jì)主體修復(fù)資產(chǎn)負(fù)債表也為券商提供了許多并購(gòu)重組類業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)。另一方面，中國(guó)資本市場(chǎng)向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)的向好趨勢(shì)，也是外資券商布局中國(guó)市場(chǎng)的重要考量因素。此外，我國(guó)證券行業(yè)穩(wěn)步推進(jìn)雙向開(kāi)放，為外資券商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)、分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)和中國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的紅利提供了便利。”

    楊海平還表示：“外資券商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)有其自身優(yōu)勢(shì)，或可發(fā)揮其獨(dú)特作用，和中國(guó)本土券商形成良性競(jìng)爭(zhēng)。不過(guò)，外資券商也面臨著一定的挑戰(zhàn)，未來(lái)或需在人才隊(duì)伍建設(shè)、適應(yīng)監(jiān)管要求、融入中國(guó)市場(chǎng)等方面加大投入。”

（編輯 劉慧 沈明）