上交所啟動科創(chuàng)板保薦業(yè)務現(xiàn)場督導

    ■本報記者 張歆

    日前，上交所啟動了科創(chuàng)板發(fā)行上市保薦業(yè)務的現(xiàn)場督導工作。首次督導涉及兩家保薦機構，上交所將分別派員前往保薦機構所在地。

    本次現(xiàn)場督導，是在對兩家申報企業(yè)已經(jīng)發(fā)出兩輪審核問詢后進行的?，F(xiàn)場督導將通過調(diào)閱資料、證據(jù)核對、人員約談等方式，著重了解保薦機構對相關申報項目信息披露中存在的問題，核查把關是否到位，要求其做出相應說明或者做出補充核查；同時，將檢查保薦機構盡職調(diào)查責任落實、內(nèi)部程序合規(guī)性、保薦工作質(zhì)量等方面情況。

    上交所表示，對發(fā)行上市審核，主要通過提出問題、回答問題方式展開，督促發(fā)行人和保薦機構完善信息披露內(nèi)容。對保薦機構開展相應的現(xiàn)場督導，是試點注冊制下問詢式審核的補充，主要是出于壓嚴壓實保薦機構把關責任，提高發(fā)行上市審核質(zhì)量和效率等現(xiàn)實考慮。

    對保薦機構開展現(xiàn)場督導，是上交所按照設立科創(chuàng)板并試點注冊制的理念和現(xiàn)實要求，更好地履行審核職責，更有效地發(fā)揮好審核職能的探索。從實施目的和方式看，所開展的現(xiàn)場督導，將結合審核問詢情況，堅持問題導向，側(cè)重于保薦機構，有別于通常進行的對發(fā)行人的全面現(xiàn)場檢查。本次現(xiàn)場督導預計兩周左右完成，該時間計入上交所審核問詢時間，但不計入發(fā)行人回復時間。同時，現(xiàn)場督導不影響審核程序的推進，審核無須中止。對現(xiàn)場督導中發(fā)現(xiàn)的問題，上交所將按照規(guī)定予以處理，并納入保薦機構執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價。