監(jiān)管層亮劍違規(guī)超配科創(chuàng)板IPO公司 私募們最怕的是取消半年或一年打新資格

    本報(bào)記者 王寧

    7月23日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告》，對(duì)涉及29家私募的139只產(chǎn)品進(jìn)行了公示，隨后中國基金業(yè)協(xié)會(huì)也進(jìn)行了轉(zhuǎn)載通知，一時(shí)引起業(yè)內(nèi)熱議。

    《證券日?qǐng)?bào)》從上述名單中的多家私募處了解到，目前公司正在等待監(jiān)管層的通知，尚未進(jìn)行新的投資行為，對(duì)于是否要將“違規(guī)配售部分悉數(shù)交回”或“全部捐贈(zèng)給公益機(jī)構(gòu)”等說法，暫時(shí)還未接到監(jiān)管通知。

    最怕受到暫停打新處罰

    7月23日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布通知稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，決定對(duì)在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條第十一項(xiàng)規(guī)定的股票配售對(duì)象列入限制名單。隨后中國基金業(yè)協(xié)會(huì)也對(duì)該通知進(jìn)行了轉(zhuǎn)載。

    中基協(xié)同時(shí)表示，在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中，部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購，違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則，受到中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)上述違規(guī)申購行為，支持中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，此次公布的名單中，涉及的私募有29家，合計(jì)產(chǎn)品139只，多家知名私募赫然在列，例如迎水投資、混沌投資、北京泓澄投資、九章資產(chǎn)、艾方資產(chǎn)、呈瑞投資、林園投資等。其中，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產(chǎn)品；其次是九章資產(chǎn)，涉及21只產(chǎn)品，迎水投資，涉及18只產(chǎn)品。

    記者據(jù)此份名單中的多家私募處了解到，目前公司暫無新的投資行為，正在等待監(jiān)管層的進(jìn)一步通知。

    “后續(xù)要怎么處理公司也不知道，只能看監(jiān)管層作出什么決定了，后期也不會(huì)參與更多打新行為了。”一位私募高管向記者表示，只能以監(jiān)管層的通知為準(zhǔn)了。

    “對(duì)于違規(guī)配售部分悉數(shù)交回，或全部捐贈(zèng)給公益機(jī)構(gòu)這兩種說法，公司還沒收到通知要求。”另有私募人士告訴記者，如果只是將違規(guī)配售部分進(jìn)行相應(yīng)處罰還是可以接受到，最怕的是面臨取消半年或一年打新資格的處罰，這是比較嚴(yán)重的。

    中基協(xié)呼吁合規(guī)參與科創(chuàng)板交易

    根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》明確要求，不得存在“擬申購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模”等十三種行為。同時(shí)，根據(jù)打新規(guī)則，C類投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的資金無需提前繳款、凍結(jié)，這也使得部分私募，為了獲得更多的配額而頂格申購，提高中簽率，申購金額大大超過自己實(shí)際資產(chǎn)規(guī)模。

    事實(shí)上，在首批上市的25家科創(chuàng)板企業(yè)中，超額申購的情況出現(xiàn)在多只個(gè)股上。

    中基協(xié)發(fā)文稱，部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。譴責(zé)一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為，并敦促上述機(jī)構(gòu)認(rèn)真反省，積極整改。

    中基協(xié)同時(shí)呼吁全體基金管理人和從業(yè)者，要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”精神要求，從投資人利益出發(fā)，恪盡忠實(shí)、注意義務(wù)，自覺堅(jiān)持行業(yè)操守，依法合規(guī)參與資本市場(chǎng)，為科創(chuàng)板健康發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

（編輯 孫倩 策劃 張志偉）