中期協(xié)：衍生品交易和做市業(yè)務(wù)過(guò)渡期均設(shè)置36個(gè)月

    本報(bào)記者 王寧

    證監(jiān)會(huì)就修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》正在向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。其中，當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展的衍生品交易和做市業(yè)務(wù)將回歸所屬期貨公司。

    3月24日，為做好業(yè)務(wù)調(diào)整和各方銜接工作，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）作出了過(guò)渡期相關(guān)安排（簡(jiǎn)稱“安排”），并向各公司征求意見(jiàn)。

    上述安排顯示，衍生品交易業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)均設(shè)置36個(gè)月的過(guò)渡期。

    過(guò)渡期內(nèi)，在期貨公司取得衍生品交易業(yè)務(wù)牌照或做市交易業(yè)務(wù)牌照之前，其下設(shè)已在中期協(xié)備案衍生品交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理公司可以繼續(xù)展業(yè)。

    過(guò)渡期內(nèi)，在期貨公司取得牌照并完成業(yè)務(wù)調(diào)整后，其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理公司不得再新增交易或開(kāi)展做市業(yè)務(wù)。

    過(guò)渡期結(jié)束后，對(duì)于未取得牌照的期貨公司，其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)了結(jié)存續(xù)業(yè)務(wù)或做市業(yè)務(wù)，不得新增交易或做市品種。

    監(jiān)管方面，過(guò)渡期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司從事衍生品交易業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)進(jìn)行行政監(jiān)管；中期協(xié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司進(jìn)行自律管理。此外，在證監(jiān)會(huì)期貨部指導(dǎo)下，派出機(jī)構(gòu)和中期協(xié)將通過(guò)聯(lián)合檢查、定期會(huì)議或信息通報(bào)等具體方式，對(duì)期貨公司和風(fēng)險(xiǎn)管理公司從事衍生品交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，保持監(jiān)管力度一致，防止監(jiān)管套利。

（編輯 田冬）