巨額罰單 警示市場參與者要守規(guī)矩

    ■擇遠

    日前，證監(jiān)會公布了3份行政處罰決定書和一份市場禁入書。受罰對象為北八道集團有限公司、林慶豐、林玉婷和李俊苗等共計四名責任人。從處罰情況來看，四名責任人共計被罰沒款約56.7億元。

    這是證監(jiān)會有史以來開出的最高罰單。2017年證監(jiān)會開出的罰沒款總額為75.66億元，北八道的這一罰單金額相當于去年罰沒款總額的75%。這意味著今年證監(jiān)會開出的罰沒款總額很可能超過去年。

    同時，時任北八道法定代表人林慶豐、控股股東林玉婷被采取終身證券市場禁入措施；時任北八道（咸陽）物流有限公司、信泰融資租賃（上海）有限公司法定代表人李俊苗被采取10年證券市場禁入措施。

    這起案件，本報今年3月15日有過詳細報道。

    2017年2月份至5月份期間，北八道及其實際控制人組建了一個分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用多達300多個股票賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。而在最繁忙的時候，有100多臺電腦、10多個操盤手同時操作。

    北八道的賺錢手法是：在前期瘋狂買入次新股，吸引大量的市場目光，普通投資者誤以為有利好消息而跟風買進。北八道利用完被操縱股票后轉(zhuǎn)手便拋售，這種突擊買入、大舉賣出的手法十分兇狠。

    筆者認為，對北八道操縱市場行為的查處，以及開出巨額罰單，可謂是大快人心。這一方面顯示出監(jiān)管層對違法違規(guī)行為打擊絕不手軟的決心；另一方面，再次給廣大市場參與者提了個醒，就是一定要依法行事，絕不要觸碰法律的底線，否則等待你的將會是法律的嚴懲。

    事實上，不管是對于何種違法違規(guī)行為，證監(jiān)會的態(tài)度都是非常明確的。比如，最近，“黑嘴”廖英強被處罰后，不僅不反思自己的行為，還揚言“不缺少繳納罰款的財產(chǎn)”“打了1億多廣告，算是家喻戶曉了”。

    對此，證監(jiān)會引用包括十多家主流媒體、多名知名專家學者，以及廣大投資者對廖英強的嚴厲譴責，并表態(tài)稱，敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴的行為，最終都必將得到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價。

    值得關(guān)注的是，同一天，證監(jiān)會宣布，近期，稽查部門集中部署了2018年專項執(zhí)法行動第一批案件，集中打擊通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表證券期貨虛假信息，充當股市“黑嘴”并從中牟利等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。

    筆者認為，不管是開展專項執(zhí)法行動，還是在日常監(jiān)管中對各類違法違規(guī)行為的打擊，或者說是對違法違規(guī)者開出巨額罰單，其目的都是非常明確的，就是促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，打造一個投資者合法權(quán)益得到充分保護的公開、公平、公正的資本市場。

    同時，這也再次給那些試圖違規(guī)者或者是心存僥幸者提了個醒：一定要守規(guī)矩，要對法律法規(guī)懷有敬畏之心，不要為了眼前的利益鋌而走險。市場中，固然會有各種誘惑，但更要意識到，還會有嚴厲的監(jiān)管和懲罰舉措。