證監(jiān)會通報(bào)5宗案件 兩家上市公司涉信披違規(guī)被罰

    ■本報(bào)記者 左永剛

    證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括：2宗信息披露違法違規(guī)案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。其中，在1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2014年11月26日至2015年5月4日期間，安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部原副總經(jīng)理蔣政在從業(yè)期間控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計(jì)約4.7億元，獲利約5.3萬元，被證監(jiān)會處罰。

    例如，在2宗內(nèi)幕交易案中，一是柏某新系吉林森工股份有限公司（簡稱吉林森工）以人造板業(yè)務(wù)等向中國吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司的人造板集團(tuán)出資、參股這一內(nèi)幕信息的知情人。高福波系吉林省信托有限責(zé)任公司（簡稱吉林信托）董事長，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高福波與柏某新存在頻繁的通訊聯(lián)絡(luò)，吉林信托控制使用吉林省九圣投資信息咨詢有限公司和長春恒信投資中心的證券賬戶買入“吉林森工”2223.1萬股，獲利約4373.3萬元。此外，涉案賬戶累計(jì)買入吉林森工已發(fā)行股份達(dá)5%時(shí)，吉林信托沒有在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買入，而是超比例買入325.6萬股，成交金額約4102.5萬元。證監(jiān)會決定沒收吉林信托違法所得約4373.3萬元，并處以約4373.3萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員高福波給予警告，并處以20萬元罰款。

    二是林竹蘭系秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份有限公司（簡稱秦川機(jī)床）2016年12月份《企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)》相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林竹蘭使用其本人證券賬戶買入“秦川機(jī)床”10100股，獲利5289.88元。陜西證監(jiān)局決定沒收林竹蘭違法所得5289.88元，并處以3萬元罰款。