新三板券商1月份負(fù)面行為環(huán)增39% 做市交易環(huán)節(jié)問(wèn)題突出

    ■本報(bào)記者 左永剛

    2月12日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布1月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，1月份全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄券商負(fù)面行為149條，環(huán)比增長(zhǎng)39%。其中，推薦掛牌類負(fù)面行為34條，占比22.82%；推薦后督導(dǎo)類36條，占比24.16%；交易管理51條，占比34.23%；綜合管理類28條，占比18.79%。

    1月份，在交易管理環(huán)節(jié)記錄了51條負(fù)面行為，為當(dāng)月最多，其中“在轉(zhuǎn)讓日的9：30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)”的問(wèn)題比較突出，這一負(fù)面行為多達(dá)37條，為當(dāng)月最高。1月份交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券。

    1月份共有101家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示97家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。

    統(tǒng)計(jì)顯示，40家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比41.24%（12月份為41.24%）；38家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比39.18%（12月份為40.21%）；16家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比16.49%（12月份為14.43%）；3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.09%（12月份為4.12%）。評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為東莞證券、興業(yè)證券、海通證券、國(guó)元證券、安信證券、萬(wàn)聯(lián)證券（并列第五）、申港證券（并列第五）。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，1月份，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商51家，合計(jì)占總記錄數(shù)的61.07%（12月份為94.17%）；負(fù)面行為記錄在5條至20條（含）之間的主辦券商4家，合計(jì)占總記錄數(shù)的16.11%（12月份為5.83%）；20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的22.82%（12月份為0%）。

    從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)泰君安證券、銀河證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為紅塔證券。