山東證監(jiān)局：證券期貨機構(gòu)要回歸業(yè)務(wù)本源 嚴(yán)守風(fēng)險底線

    本報訊 4月17日，山東證監(jiān)局召開2018年轄區(qū)證券期貨機構(gòu)監(jiān)管工作會議。山東證監(jiān)局副局長唐理斌要求，各機構(gòu)不斷強化四個意識，回歸業(yè)務(wù)本源，切實履行合規(guī)管理主體責(zé)任，做好風(fēng)險防控，利用好新舊動能轉(zhuǎn)換的廣闊平臺，為山東資本市場發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

    會議指出，一年來，山東證監(jiān)局堅持穩(wěn)中求進總基調(diào)，緊跟市場形勢，牢牢把握“依法全面從嚴(yán)”的要求，堅持強監(jiān)管、促規(guī)范、抓服務(wù)、助發(fā)展、防風(fēng)險、保穩(wěn)定，持續(xù)督促行業(yè)機構(gòu)建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機制，行業(yè)規(guī)范運作基礎(chǔ)更加扎實，保持平穩(wěn)發(fā)展勢頭，但仍需防范資產(chǎn)管理、股票質(zhì)押、分支機構(gòu)管理等方面存在的風(fēng)險隱患。

    會議強調(diào)，2018年山東轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管要重點落實五方面工作。一是堅決打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，全力維護市場穩(wěn)定運行；二是持續(xù)加大檢查執(zhí)法力度，對違法違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)，切實維護投資者合法權(quán)益；三是加大重點領(lǐng)域合規(guī)監(jiān)管力度，全面提升機構(gòu)自我約束能力；四是引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展；五是培育一支政治過硬、本領(lǐng)高強、作風(fēng)優(yōu)良的機構(gòu)監(jiān)管干部隊伍。

    山東轄區(qū)4家證券期貨公司、2家投資咨詢公司、140余家重點分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人參加會議。