拓寬聽證復核事項范圍 深交所推進依法治市

    深交所落實依法治市再添新舉措。近日，深交所優(yōu)化一線監(jiān)管的聽證和復核制度，修訂并發(fā)布了《自律監(jiān)管聽證程序細則》《上訴復核委員會工作細則》。通過不斷提升監(jiān)管履職程序的規(guī)范性，深交所正以“程序正義”保障“實體正義”。

    拓寬聽證復核事項范圍

    作為一線監(jiān)管者，深交所始終堅持監(jiān)管程序合法、合規(guī)、透明、正當。聽證和復核，分別從事中和事后兩個維度為市場主體構(gòu)筑起權(quán)利的保護屏障。前者是指深交所在作出監(jiān)管決定前，可召開聽證會現(xiàn)場聽取當事人的陳述、申辯，提升決策過程的透明度；后者是指當事人在收到?jīng)Q定后，可以就決定結(jié)果提請再次審議，以法定程序落實權(quán)利救濟，釋放監(jiān)管正能量。

    早在2013年，深交所率先在中小板和創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責中引入聽證機制。此次通過修訂相關(guān)細則，進一步拓寬聽證和復核事項范圍，在“強監(jiān)管”的金融大背景下，再度推進監(jiān)管程序的再優(yōu)化。

    根據(jù)新細則，深交所聽證事項范圍由單一的紀律處分聽證擴大到紀律處分和終止上市聽證兩大類。其中，紀律處分聽證范圍擴大到公開認定不適合擔任上市公司董監(jiān)高、所有公開譴責、取消會員或者其他交易參與人資格等性質(zhì)較重的紀律處分決定。終止上市聽證是指與股票強制終止上市審核相關(guān)的聽證。與聽證事項相對應(yīng)，新細則將公開認定不適合擔任上市公司董監(jiān)高、所有公開譴責均納入復核范圍。

    至此，除限制交易等措施因時效性要求較高未設(shè)置聽證外，對市場主體影響重大的紀律處分決定和終止上市決定基本齊備了事中聽證和事后復核的雙重救濟機制。聽證復核事項范圍的擴大，意味著更多的當事人在對相關(guān)決定存在不同意見時能充分利用內(nèi)部救濟渠道“發(fā)聲”“論理”，既充分維護了當事人的正當權(quán)益，增強其對監(jiān)管工作的認同感，又有助于引導糾紛和爭議在內(nèi)部化解，進一步提升了交易所作出自律監(jiān)管決定的規(guī)范性和公信力。

    優(yōu)化監(jiān)管實施程序

    法治思維和法治方式的一個重要方面，就是程序思維和程序方法，在某種意義上，法治就是程序之治。

    深交所相關(guān)負責人指出，此次細則修訂的另一重點是優(yōu)化聽證和復核的實施程序，維護程序正義。

    首先，強化事中聽證與后續(xù)作出監(jiān)管決定的聯(lián)動性。執(zhí)行“誰作決定誰聽證”的原則，即聽證委員參與后續(xù)監(jiān)管決定的作出，以便當事人在聽證環(huán)節(jié)發(fā)表的意見能被充分考慮，回歸聽證“充分聽取意見從而作出公正決定”的制度定位。

    其次，調(diào)整原有“復核期間不停止執(zhí)行”的統(tǒng)一要求。復核期間原則上不停止相關(guān)決定的執(zhí)行，但對于部分對市場主體影響重大、執(zhí)行效果難以逆轉(zhuǎn)的決定，比如終止上市決定，在復核期間暫停實施，由此體現(xiàn)一線監(jiān)管高效與審慎并舉的特點。

    再次，細化有關(guān)會議召開、當事人撤回申請及提出延期等具體時限要求，并規(guī)定聽證期間不計入作出有關(guān)決定的期限內(nèi)，以明確市場預(yù)期，進一步提升深交所聽證和復核工作的規(guī)范性。

    推進聽證和復核制度的優(yōu)化，讓監(jiān)管者在“看得見的正義”下履職，是深交所踐行“以人民為中心”的發(fā)展思想，自覺規(guī)范約束自律監(jiān)管行為的重要舉措。深交所相關(guān)負責人表示，下一步，深交所將繼續(xù)以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，不斷深化依法治市實踐，持續(xù)探索推進一線監(jiān)管工作的公開、透明、規(guī)范、科學，充分保障市場參與者的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)，以更強的政治擔當、更嚴的監(jiān)管要求、更高的工作標準實現(xiàn)多層次資本市場的平穩(wěn)健康發(fā)展。