全面建設覆蓋證券期貨稽查執(zhí)法“六大工程”

    近日，證監(jiān)會正式印發(fā)《稽查執(zhí)法科技化建設工作規(guī)劃》

    “六大工程”包括數(shù)據(jù)集中工程、數(shù)據(jù)建模工程、取證軟件工程、質(zhì)量控制工程、案件管理工程和調(diào)查輔助工程

    ■本報記者 朱寶琛

    為了積極應對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代科技發(fā)展對證券期貨監(jiān)管提出的新挑戰(zhàn)新要求，有效提升稽查執(zhí)法科技化水平，結(jié)合證券期貨稽查執(zhí)法實踐，在廣泛深入調(diào)研論證，充分借鑒經(jīng)驗的基礎上，近日，證監(jiān)會正式印發(fā)了《稽查執(zhí)法科技化建設工作規(guī)劃》。

    這是證監(jiān)會認真落實習近平總書記關于科技強國和網(wǎng)絡強國建設重要戰(zhàn)略思想的重大工作貫徹舉措，標志著資本市場監(jiān)管執(zhí)法科技化建設進入全面提升質(zhì)量和水平的新階段。

    值得關注的是，最近一段時間，資本市場監(jiān)管執(zhí)法科技化建設的各項工作加速推進。

    在《工作規(guī)劃》印發(fā)之前，由兩院院士、高校學者、企業(yè)界專家等組成的證監(jiān)會科技監(jiān)管專家咨詢委員會日前在北京召開了第一次全體會議，聽取了證監(jiān)會信息中心關于“監(jiān)管科技總體建設方案”的介紹。同時，會議提出要實施資本市場大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，推動構(gòu)建人力和科技深度融合的監(jiān)管新模式。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術，在行政審批、打擊違法違規(guī)行為、上市公司監(jiān)管等工作環(huán)節(jié)加快行動、有所突破。

    日前印發(fā)的《工作規(guī)劃》堅持以辦案為核心，以數(shù)據(jù)為基礎，以共享為原則，以管理為主線，以質(zhì)量為保障，以技術為支撐，全面建設覆蓋證券期貨稽查執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的“六大工程”：數(shù)據(jù)集中工程、數(shù)據(jù)建模工程、取證軟件工程、質(zhì)量控制工程、案件管理工程和調(diào)查輔助工程。

    通過“六大工程”建設，著力實現(xiàn)四個方面的目標：形成實時精準的線索流，提升主動發(fā)現(xiàn)和智能分析案件線索的能力，實現(xiàn)線索發(fā)現(xiàn)的智能化；形成辦案管理的程序流，提升案件管理能力，實現(xiàn)執(zhí)法工作的流程化、規(guī)范化；形成調(diào)查處罰的標準鏈，明確案件調(diào)查的證據(jù)標準和規(guī)則，以及處罰的裁量原則尺度，實現(xiàn)執(zhí)法標準的規(guī)范化、一致性；形成智能實用的工具鏈，為案件調(diào)查提供先進的軟件和硬件支撐，實現(xiàn)辦案工具運用科技化。

    與此同時，《證券日報》記者了解到，日前，證監(jiān)會在深圳召開稽查案件線索工作調(diào)研座談會，證監(jiān)會黨委委員、主席助理黃煒出席會議。

    會議要求，系統(tǒng)各單位各部門要高度重視線索工作對稽查執(zhí)法的極端重要性，認真做好以下工作：一是以法律責任為導向，切實履行法律賦予的職責。對于法律法規(guī)規(guī)章有明確法律責任規(guī)定的違法行為都要納入線索工作范圍，在繼續(xù)做好內(nèi)幕、操縱等常規(guī)線索發(fā)現(xiàn)的同時，要高度重視和全面關注法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，對于至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領域，要重點關注、形成突破。

    二是以主體責任為基礎，全面拓展線索發(fā)現(xiàn)的渠道。進一步強化各單位各部門線索發(fā)現(xiàn)的主體責任，要研究采取更有效的措施發(fā)現(xiàn)移交線索。對于在日常監(jiān)管、自律管理、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的線索，要嚴格依法履職，發(fā)現(xiàn)一起，移交一起。

    三是以線索質(zhì)量為目標，明確線索工作規(guī)范標準。按照精準立案、精準查處、精準打擊的工作要求，進一步健全類型化的線索報送標準。

    四是以有效聯(lián)動為支點，健全線索綜合分析研判機制。建立多部門會商機制，對于新型疑難復雜線索及時組織稽查執(zhí)法、市場監(jiān)察、交易監(jiān)控、日常監(jiān)管、合規(guī)檢查部門進行會商、研判和評估，確保線索及時發(fā)現(xiàn)和處理。

    五是以重要線索為關鍵，完善重大線索快速反應機制。重點篩查可能引發(fā)市場風險的重大違法線索，對跨境、跨領域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導陳述等擾亂市場秩序違法線索緊密跟蹤，露頭就打。

    六是以科技運用為驅(qū)動，提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實科技化執(zhí)法工作方案，重點推進數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)分析工程，對違法違規(guī)行為快速進行深度識別。