證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制制度正式實(shí)施

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制制度6月1日正式實(shí)施。

    2013年的“8.16事件”暴露出交易參與人技術(shù)故障或人為操作失誤等原因引發(fā)的交易異常，可能進(jìn)一步引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和無(wú)法完成資金交收的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)隱患。為防范類似風(fēng)險(xiǎn)事件再次發(fā)生，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署，滬深交易所和中國(guó)結(jié)算于2017年12月1日發(fā)布了《證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)規(guī)則》及配套細(xì)則，自2018年6月1日起實(shí)施。該制度下，滬深交易所和中國(guó)結(jié)算將對(duì)證券公司、基金公司等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)和資管等業(yè)務(wù)的交易單元當(dāng)日凈買入申報(bào)金額總量實(shí)施前端控制。

    資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制旨在不影響上述機(jī)構(gòu)正常交易的情況下強(qiáng)化其日常交易風(fēng)險(xiǎn)管理，更好地維護(hù)交易結(jié)算秩序和市場(chǎng)公平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障證券市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。該制度對(duì)普通投資者的正常交易不產(chǎn)生任何影響。

    據(jù)悉，后續(xù)，滬深交易所和中國(guó)結(jié)算將切實(shí)履行好資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，促進(jìn)證券市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。