上交所就修訂公司債券上市規(guī)則等相關(guān)業(yè)務(wù)征求意見

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    昨日，上海證券交易所決定對(duì)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》進(jìn)行修訂，并向社會(huì)公開征求意見。

    據(jù)了解，本次《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》修訂涉及債券上市預(yù)審核、信息披露、中介機(jī)構(gòu)職責(zé)、投資者權(quán)益保護(hù)、停復(fù)牌、自律管理等多個(gè)方面，并對(duì)體例、結(jié)構(gòu)作了優(yōu)化調(diào)整。

    為落實(shí)“申報(bào)即納入監(jiān)管”的理念，強(qiáng)化債券準(zhǔn)入端監(jiān)管，規(guī)范債券市場(chǎng)全流程管理，本次修訂專設(shè)“上市預(yù)審核”章節(jié)。同時(shí)，將自律監(jiān)管對(duì)象范圍擴(kuò)大至發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或履行同等職責(zé)的人員，以及為債券上市提供服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)，順應(yīng)準(zhǔn)入端監(jiān)管需要。

    為進(jìn)一步提高發(fā)行人信息披露的針對(duì)性和有效性，本次修訂明確規(guī)定發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定董事或者高級(jí)管理人員擔(dān)任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人。在定期報(bào)告披露上，刪除延期披露條款，同時(shí)，明確發(fā)行人定期報(bào)告披露的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)要求。在臨時(shí)報(bào)告披露上，完善臨時(shí)報(bào)告披露情形，并重點(diǎn)突出與償債能力密切相關(guān)的部分重大事項(xiàng)。

    為進(jìn)一步落實(shí)中介機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，做出兩方面修訂：一是明確為債券上市預(yù)審核提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的具體職責(zé)，以及未能勤勉盡責(zé)履行職責(zé)的相應(yīng)責(zé)任；二是強(qiáng)化專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露。

    為進(jìn)一步夯實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)，本次修訂細(xì)化償債保障措施的信息披露、持續(xù)監(jiān)測(cè)等具體要求；明確發(fā)行人、受托管理人及其他相關(guān)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；完善債券持有人會(huì)議相關(guān)安排。

    修訂后的《上市規(guī)則》進(jìn)一步規(guī)范了債券停復(fù)牌制度，明確發(fā)行人未按規(guī)定申請(qǐng)停復(fù)牌時(shí)，交易所為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序可視情況強(qiáng)制停復(fù)牌；明確停牌期間發(fā)行人的信息披露義務(wù)，以及受托管理人的排查和披露義務(wù)，充分保障債券投資者的知情權(quán)；增加債券價(jià)格異常波動(dòng)的停牌規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)停復(fù)牌安排。

    在本次修訂中，原《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的名稱調(diào)整為《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》，提升了規(guī)則層級(jí)。此外，本次修訂還進(jìn)一步強(qiáng)化了交易所的一線監(jiān)管職能。