深交所建立會員現(xiàn)場檢查常態(tài)化機制

    加速推進“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式建設

    本報記者 姜楠

    2018年5月，深交所聯(lián)合相關證監(jiān)局啟動了對7家會員客戶交易行為管理和投資者適當性管理的專項現(xiàn)場檢查。這是自去年以來深交所第二次開展會員專項現(xiàn)場檢查，標志著深交所正式建立常態(tài)化的會員現(xiàn)場檢查工作機制，在加速推進完善“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式方面邁出了更加堅實的一步。

    據(jù)介紹，深交所常態(tài)化的現(xiàn)場檢查堅持問題導向，每年定期針對客戶異常交易行為頻繁、管理效果不佳的會員進行，今年下半年還將開展一次。本次檢查在內(nèi)容上，重點針對2017年現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題與薄弱環(huán)節(jié)，并對會員落實投資者適當性管理新規(guī)情況進行抽查，做到查深、查細、查透；在目標上，堅持以檢強規(guī)、以檢促改，增強交易所自律監(jiān)管規(guī)則威懾力，推動會員對存在的問題追根溯源、改進完善，提升會員客戶管理的自覺意識和能力水平。同時，通過檢查還向會員宣講最新監(jiān)管思路及要求，加深會員特別是一線工作人員對監(jiān)管制度的理解認識，為后續(xù)相關規(guī)則發(fā)布實施夯實基礎。

    本次現(xiàn)場檢查結束后，深交所將向相關會員反饋意見，要求其提交具體整改計劃，并對存在問題的會員采取相應自律監(jiān)管措施，督促其切實整改、規(guī)范運作。深交所還將通過舉辦專題培訓、召開專題會議、走訪調研等多種方式，向廣大會員通報檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問題及薄弱環(huán)節(jié)，引導會員對照自查、整改完善，不斷提高全行業(yè)客戶管理水平。

    深交所相關負責人表示，近年來，深交所認真落實中國證監(jiān)會關于建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式要求，積極履行一線監(jiān)管職責，補齊制度短板，創(chuàng)新監(jiān)管手段，建立健全規(guī)范化、制度化、常態(tài)化的現(xiàn)場檢查機制，持續(xù)強化對會員履職的監(jiān)督問責，取得了階段性成效。交易所監(jiān)管工作正逐步得到會員的理解、認同和支持，會員配合監(jiān)管、主動接受監(jiān)管的意識持續(xù)增強，會員與交易所共同維護市場交易秩序的積極態(tài)勢已經(jīng)形成。

    此外，建立會員現(xiàn)場檢查常態(tài)化工作機制，是深交所貫徹落實中國證監(jiān)會決策部署，強化依法全面從嚴監(jiān)管的重要舉措，也是全面落實新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》相關要求，切實扛起一線監(jiān)管職責，推動會員充分發(fā)揮證券市場“守門人”作用的有力抓手，對于筑牢交易風險防控第一道防線，推進“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地，推動會員歸位盡責具有重要意義。