深交所建立會(huì)員現(xiàn)場(chǎng)檢查常態(tài)化機(jī)制

    加速推進(jìn)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式建設(shè)

    本報(bào)記者 姜楠

    2018年5月，深交所聯(lián)合相關(guān)證監(jiān)局啟動(dòng)了對(duì)7家會(huì)員客戶交易行為管理和投資者適當(dāng)性管理的專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。這是自去年以來(lái)深交所第二次開(kāi)展會(huì)員專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，標(biāo)志著深交所正式建立常態(tài)化的會(huì)員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作機(jī)制，在加速推進(jìn)完善“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式方面邁出了更加堅(jiān)實(shí)的一步。

    據(jù)介紹，深交所常態(tài)化的現(xiàn)場(chǎng)檢查堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，每年定期針對(duì)客戶異常交易行為頻繁、管理效果不佳的會(huì)員進(jìn)行，今年下半年還將開(kāi)展一次。本次檢查在內(nèi)容上，重點(diǎn)針對(duì)2017年現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題與薄弱環(huán)節(jié)，并對(duì)會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性管理新規(guī)情況進(jìn)行抽查，做到查深、查細(xì)、查透；在目標(biāo)上，堅(jiān)持以檢強(qiáng)規(guī)、以檢促改，增強(qiáng)交易所自律監(jiān)管規(guī)則威懾力，推動(dòng)會(huì)員對(duì)存在的問(wèn)題追根溯源、改進(jìn)完善，提升會(huì)員客戶管理的自覺(jué)意識(shí)和能力水平。同時(shí)，通過(guò)檢查還向會(huì)員宣講最新監(jiān)管思路及要求，加深會(huì)員特別是一線工作人員對(duì)監(jiān)管制度的理解認(rèn)識(shí)，為后續(xù)相關(guān)規(guī)則發(fā)布實(shí)施夯實(shí)基礎(chǔ)。

    本次現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，深交所將向相關(guān)會(huì)員反饋意見(jiàn)，要求其提交具體整改計(jì)劃，并對(duì)存在問(wèn)題的會(huì)員采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施，督促其切實(shí)整改、規(guī)范運(yùn)作。深交所還將通過(guò)舉辦專題培訓(xùn)、召開(kāi)專題會(huì)議、走訪調(diào)研等多種方式，向廣大會(huì)員通報(bào)檢查中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，引導(dǎo)會(huì)員對(duì)照自查、整改完善，不斷提高全行業(yè)客戶管理水平。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，深交所認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式要求，積極履行一線監(jiān)管職責(zé)，補(bǔ)齊制度短板，創(chuàng)新監(jiān)管手段，建立健全規(guī)范化、制度化、常態(tài)化的現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)會(huì)員履職的監(jiān)督問(wèn)責(zé)，取得了階段性成效。交易所監(jiān)管工作正逐步得到會(huì)員的理解、認(rèn)同和支持，會(huì)員配合監(jiān)管、主動(dòng)接受監(jiān)管的意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)，會(huì)員與交易所共同維護(hù)市場(chǎng)交易秩序的積極態(tài)勢(shì)已經(jīng)形成。

    此外，建立會(huì)員現(xiàn)場(chǎng)檢查常態(tài)化工作機(jī)制，是深交所貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決策部署，強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的重要舉措，也是全面落實(shí)新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》相關(guān)要求，切實(shí)扛起一線監(jiān)管職責(zé)，推動(dòng)會(huì)員充分發(fā)揮證券市場(chǎng)“守門(mén)人”作用的有力抓手，對(duì)于筑牢交易風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線，推進(jìn)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式落地，推動(dòng)會(huì)員歸位盡責(zé)具有重要意義。