打擊市場“黑嘴”再升級 證監(jiān)會集中督辦8起案件

    ■本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    日前，證監(jiān)會黨委委員、主席助理黃煒在上海召開案件調(diào)度推進(jìn)會，集中督辦今年第一批專項執(zhí)法行動部署的8起市場“黑嘴”相關(guān)案件。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉昨日表示，針對當(dāng)前市場反映強(qiáng)烈的股市“黑嘴”違法從事投資咨詢業(yè)務(wù)，誤導(dǎo)投資者參與交易，甚至編造、傳播虛假信息，伺機(jī)實施操縱市場等不公平交易行為，從中謀取非法利益的突出問題，證監(jiān)會前期專門部署開展今年第一批專項執(zhí)法行動，統(tǒng)籌組織調(diào)配系統(tǒng)執(zhí)法單位，集中查辦股市“黑嘴”相關(guān)案件。

    高莉表示，這批案件具有不同于過往單一違法行為案件查辦的復(fù)雜性，特別是通過網(wǎng)絡(luò)虛擬空間實施違法行為的特殊性給案件查辦工作帶來前所未有的難度和挑戰(zhàn)。一是主體身份識別難，特別是信息端行為和交易端行為的關(guān)聯(lián)查證十分困難。二是資金轉(zhuǎn)賬普遍通過支付寶和微信渠道，而且往往經(jīng)過多道轉(zhuǎn)賬，有的故意采用花樣手段掩蓋多點合謀真相，資金關(guān)聯(lián)鎖定難度大。三是虛假信息初始來源較難追溯，信息傳播路徑不易復(fù)原。四是部分具有明顯市場危害性的新穎違法手法的認(rèn)定具有特殊性，一線辦案人員亟需業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

    高莉表示，調(diào)度推進(jìn)會集中圍繞辦案單位反映的特殊困難和問題進(jìn)行了深入研究和討論，提出了進(jìn)一步推進(jìn)這批案件辦理的指導(dǎo)意見和工作思路。一是明確辦案方向，突出圍繞編造傳播虛假信息、操縱市場、非法投資咨詢?nèi)齻€重點方向查證認(rèn)定違法行為；二是把握調(diào)查方法，既要從主體、交易、資金等傳統(tǒng)路徑開展調(diào)查，也要著重圍繞信息形成、傳播等傳遞路徑深挖細(xì)查；三是講究工作策略，堅持先外圍后中心的工作原則，盡最大可能先行取得外圍證據(jù)，最終實現(xiàn)突破；四是注重借助外力，既要用足用好證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法資源，也要積極爭取公安網(wǎng)信等外部力量的支持；五是主動做好相關(guān)法律適用問題的預(yù)研預(yù)判，調(diào)查單位要根據(jù)調(diào)查掌握的事實情況，及時提出建議意見，會機(jī)關(guān)稽查、法律、處罰等部門要及時研判，提供專業(yè)支持。