上半年證監(jiān)會(huì)罰沒63.94億元 作出處罰決定159件同比增41%

    ■本報(bào)記者 左永剛

    《證券日報(bào)》記者從證監(jiān)會(huì)處罰委獲得的一組數(shù)據(jù)顯示，2018年上半年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共作出行政處罰決定159件，同比增長41%，罰沒款金額63.94億元，市場禁入20人。而去年全年罰沒款金額僅為74.79億元。

    證監(jiān)會(huì)今年上半年通報(bào)的案件中，信息披露違法違規(guī)案、內(nèi)幕交易案數(shù)量較多。

    在上半年通報(bào)的案件中，銀基烯碳新材料股份有限公司（簡稱*ST烯碳）五項(xiàng)會(huì)計(jì)處理導(dǎo)致公司2015年年度報(bào)告虛增資產(chǎn)1795.24萬元，少計(jì)負(fù)債172.5萬元；合并利潤表虛減費(fèi)用1967.74萬元，虛增凈利潤1967.74萬元。同時(shí)，*ST烯碳未按規(guī)定披露重大對外投資事項(xiàng)及控股子公司重大對外借款事項(xiàng)。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對*ST烯碳責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對14名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員范志明、熊帥輝分別采取10年和5年的證券市場禁入措施。

    目前，*ST烯碳因2014年、2015年、2016年連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為負(fù)值，深交所于2018年5月28日作出公司股票終止上市的決定。“烯碳退”目前處于退市整理期，7月18日將從深交所摘牌退市。

    在另一宗信息披露違法違規(guī)案件中，今年4月份，證監(jiān)會(huì)依法對金亞科技2014年度報(bào)告虛假陳述給予60萬元頂格罰款，對董事長、實(shí)際控制人周旭輝合計(jì)給予90萬元頂格罰款，對多名直接責(zé)任人員給予處罰。證監(jiān)會(huì)同時(shí)對金亞科技涉嫌欺詐發(fā)行等違法犯罪問題進(jìn)行了全面查處。

    在內(nèi)幕交易案中，如易事特董事長何思模濫用提案權(quán)控制信息發(fā)布時(shí)點(diǎn)操縱股票價(jià)格，被證監(jiān)會(huì)罰沒1.28億元。今年上半年，證監(jiān)會(huì)成功查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場的典型案件，涉案機(jī)構(gòu)和人員涉嫌操縱滬市4只股票，非法獲利超過2000萬元。

    此外，今年上半年證監(jiān)會(huì)還部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件，嚴(yán)查擾亂市場信息傳播秩序違法行為，集中部署了8起典型案件；6月底部署了第二批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。

    業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從行政處罰情況可以看出，今年證監(jiān)會(huì)處罰案件數(shù)量和罰沒金額仍處歷史高位。同時(shí)在依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的要求下，稽查執(zhí)法仍處于高壓態(tài)勢。