證監(jiān)會對4宗案件作出處罰 1宗涉及私募“老鼠倉”案

    ■本報記者 左永剛

    7月6日，證監(jiān)會通報了4宗案件，包括1宗私募基金“老鼠倉”案、3宗證券從業(yè)人員違法違規(guī)案件。

    據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹，證監(jiān)會近日依法對劉曉東等人利用未公開信息交易案作出行政處罰，決定對劉曉東、楊威、李儒柏責(zé)令改正，對劉曉東處以70萬元罰款，對楊威處以20萬元罰款，對李儒柏處以10萬元罰款。

    上海證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員鐘佳順?biāo)较陆邮芸蛻粑匈I賣證券案作出行政處罰，責(zé)令鐘佳順改正，給予警告，沒收違法所得約3萬元，并處以10萬元罰款。

    深圳證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員謝敏違法買賣股票案作出行政處罰，責(zé)令謝敏依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約13.6萬元，并處以30萬元罰款。

    安徽證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員獨(dú)軼私下接受客戶委托買賣證券、借用他人賬戶從事股票交易案作出行政處罰，對獨(dú)軼私下接受客戶委托買賣證券的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元罰款，對獨(dú)軼借用他人賬戶買賣股票行為處以6萬元罰款。

    上述案件中的私募基金“老鼠倉”案，系深圳市凡得基金管理有限公司實際控制人劉曉東、投資經(jīng)理楊威、交易員李儒柏利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息交易股票并從事相關(guān)的交易活動，違反了《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會依據(jù)《證券投資基金法》實施行政處罰。

    近年來，隨著私募基金行業(yè)快速發(fā)展，私募“老鼠倉”案件數(shù)量逐步上升。私募基金“老鼠倉”行為違反了基金管理人的信義義務(wù)，且與公募基金相比隱蔽性更強(qiáng)，如何有效打擊、遏制該類違法行為，是證監(jiān)會執(zhí)法關(guān)注的重點(diǎn)。

    常德鵬表示，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的原則，無論公募基金還是私募基金的“老鼠倉”違法行為，一律按照上述規(guī)定嚴(yán)厲打擊。