證監(jiān)會調(diào)查40起操縱市場案 發(fā)現(xiàn)家族同鄉(xiāng)組成的“流水線”

    ■本報記者 左永剛

    7月6日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬通報了查處操縱市場案件情況。今年上半年，證監(jiān)會共啟動操縱市場案件調(diào)查40件，占同期新增案件的15%；辦結(jié)17件，占同期新增操縱市場案件的42%；查實14件，成案率82%。

    據(jù)介紹，今年上半年操縱市場行為主要表現(xiàn)為：一是上市公司內(nèi)部人員進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述、編造虛假信息涉嫌信息操縱。有的與外部機(jī)構(gòu)合謀，控制“高送轉(zhuǎn)”、“業(yè)績預(yù)增”等信息發(fā)布節(jié)奏，或故意使用誤導(dǎo)性陳述影響投資者預(yù)期，以市值管理名義聯(lián)手操縱市場。二是涉案人員違規(guī)聚集巨量資金，濫用杠桿交易，使用虛假申報、連續(xù)交易等多種手法操縱股價，引誘市場跟風(fēng)，導(dǎo)致個股價格大幅波動，積聚較大風(fēng)險。三是市場“黑嘴”濫用社會影響力對證券或相關(guān)上市公司公開作出評價、預(yù)測或投資建議，在薦股前集中買入、薦股后暗中賣出，牟取非法收益。

    該類案件呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：一是短線操縱趨勢明顯。二是涉案金額巨大。上半年查實案件平均交易金額接近32億元，平均獲利超過5270萬元。不少涉案主體借用民間配資、私募信托等方式聚集交易資金，超過70%的操縱市場案件使用杠桿資金進(jìn)行操縱。三是違法動機(jī)多樣。有的操縱市場主體不直接通過二級市場交易獲利，而是利用不同金融產(chǎn)品、不同市場之間相關(guān)標(biāo)的價格相互聯(lián)動的特點(diǎn)，通過操縱價格影響相關(guān)基金、信托產(chǎn)品凈值，從而實現(xiàn)跨市場牟取超額收益。四是違法主體組織化。操縱主體延續(xù)去年以來的規(guī)?；卣?，上半年單位違法和多人共同涉案7起，占比50%。有的組織家族成員和同鄉(xiāng)人士形成分工明確的操盤團(tuán)隊，通過網(wǎng)絡(luò)通訊遠(yuǎn)程指揮下單；有的租用專門場所，集中上百臺電腦盯盤下單，形成明確分工，收集賬戶、介紹配資、選股操盤、組織指揮均有不同人員分工負(fù)責(zé)，甚至形成“流水線作業(yè)”。