證監(jiān)會釋疑138號文修改適用情形 闡釋中介非涉案業(yè)務掛鉤機制

    本報記者 左永剛

    7月13日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉對《關于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定〉的決定》相關條款進行了釋疑，明確了適用的情形。

    此前，6月12日，市場傳聞證監(jiān)會通知暫停收立信、瑞華、眾華、興華、致同、大華六家會計師事務所的首發(fā)和再融資材料。

    上述一些機構在解釋相關情況時表示，此次暫停受理是由于138號文出臺后，關于時間書點、同類業(yè)務等具體的解釋性的文件在監(jiān)管部門內部存在分岐。

    138號文是指證監(jiān)會在4月13日發(fā)布的《關于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定〉的決定》，自2018年4月23日起施行。

    在修訂中，證監(jiān)會新增了部分內容，第十五條第一款“申請人有下列情形之一的，作出不予受理申請決定”中，增加兩項分別作為該款第（三）、（四）項：“（三）為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業(yè)務或者對市場有重大影響”；“（四）為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構的有關人員因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業(yè)務或者對市場有重大影響。