48家私募機構存在開展“資金池”業(yè)務等違規(guī)運作行為

    本報訊 10月12日，證監(jiān)會通報2018年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，本次檢查發(fā)現(xiàn)139家私募機構存在違法違規(guī)問題，其中10家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違法違規(guī)行為；48家私募機構存在開展“資金池”業(yè)務、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進行信息披露、未按規(guī)定保管基金相關材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產(chǎn)安全保障措施等違規(guī)運作行為。

    針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：

    一是對126家存在資金募集、投資運作等違規(guī)問題的私募機構采取行政監(jiān)管措施；二是對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違規(guī)行為的私募機構立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；三是將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中2家機構采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。

    同時，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。